投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务 款待之规范 第十四条 负责人、业务人员及所有受雇人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、 ...
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项拟取消或者调整的行政审批项目是由有关法律设立的，国务院将依照法定程序提请全国人大常委会审议修订相关法律规定。 各地区、各部门要认真做好取消和 8项） 部门 序号 项目名称 设定依据 调整管理实施机关 备注 发展改革委 1 首次公开发行股票（A股、B股）核准 原《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国 ...
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以上，或导致盈亏性质发生变化但情节较轻的；（六）在申请办理股票及其衍生品种发行和上市、利润分配和资本公积金转增股本方案实施、股权激励授予和行权 监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联方非经营性提供资金，未履行审批程序或信息披露义务，日最高余额达到300万元以上且低于1000万元，或占公司最近 ...
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干预。投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。第十一条 公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合 评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。第十七条 公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和 ...
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信息，是指证券主管部门、证券交易所、上市公司或其他法定机构按照法定程序发布的有关证券的发行、交易及其相关活动的信息；证券经营机构、证券咨询服务机构以及股评 证券业从业人员不得在此类活动中从事股评活动。十四、股评人员在向公众进行股票行情分析时，只得传播已经公开的证券市场信息，不得传播虚假信息，不得对本人 ...
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名称须按照本条分别更改为“dbskwongonlimited(新加坡发展广安有限公司)"及“dbsoverseaslimited(新加坡发展海外有限公司)"；(b)dbs广安银行的法定股本及已发行股本须减至$10，由5股每股$2的普通股组成，而374999995股每股$2的普通股则须注销；(c)海外 ...
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，可以决定增加原定的股金。但这种决定需要出席成员三分之二的多数票通过。成员国的理事会还决定以后继续认购的股票的发行价值，付款的日期、地点和方式。五、股票不能 的第二十二条的专门规定办理。六、每个成员国的责任只限于该成员国所持有的股票的金额。第四条总公司一、公司的总公司设在泰国－－曼谷（以后称东道国）。 ...
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名称须按照本条分别更改为“dbskwongonlimited(新加坡发展广安有限公司)"及“dbsoverseaslimited(新加坡发展海外有限公司)"；(b)dbs广安银行的法定股本及已发行股本须减至$10，由5股每股$2的普通股组成，而374999995股每股$2的普通股则须注销；(c)海外 ...
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个人、机构全部或限制性地出席诉讼，包括协助法庭解释法律的人出庭，作为联邦民事程序规则规定的一方当事人的干预，文件材料的检查，或由法院认定的以其它方式和 活动的任何人，不能直接间接占有其他从事商业或影响商业活动的人的全部或部分股票或其它资本份额。联邦贸易委员会管辖权下的任何人，不能占有其他从事商业或影响 ...
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按上述第一款（三）项担保私人放出之贷款时，必须征得筹集资金市场所在地会员国和发行该笔贷款所用货币之会员国的许可，并且只有这些会员国同意此项贷款款项可不受限制地兑换 半数理事，并持有不少于三分之二的总投票权。五、理事会得按规定建立一种程序，使执行董事会得在认为其行动符合银行最高利益时，对某项特定问题，可 ...
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