证券投资及期货交易管理办法’（下称‘管理办法’）。台湾“金管会”并将会商“中央银行”，依据‘管理办法’第13条规定，以发布令方式订定陆资投资台湾证券 、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之合格机构投资者（QDII）、上市或上柜公司依法令规定核给有价证券与在大陆地区设有户籍之员工、海外 ...
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类金融机构包括经批准设立的证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、资产管理公司、基金公司以及其他受金融监管当局监管 第三十八条 符合下列条件之一的金融工具应划分为股权风险暴露：（一）与商业银行一级资本具有同样结构的工具。（二）属于发行方债务但符合下列条件之一的 ...
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足额的有价证券并向对方办理交割或者由对方封存。证券回购的期限、交易对象与同业拆措相同。第三十九条适应中央银行分开市场操作改革试点的进展情况，各省分行要积极 在办理各项业务中的出纳短款、错帐损失、核销的贷款呆帐以及财产损失经保险公司赔偿后的差额部分等称为资金损失。各行各项资金损失必须经有权部门核批后方可 ...
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类金融机构包括经批准设立的证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、资产管理公司、基金公司以及其他受金融监管当局监管的 第三十八条符合下列条件之一的金融工具应划分为股权风险暴露：（一）与商业银行一级资本具有同样结构的工具。（二）属于发行方债务但符合下列条件之一的 ...
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)50号划分的范围，负责对地方性的证券公司、证券交易中心、证券登记公司以及财政国债中介机构等证券机构进行财务监管。 二、证券机构的分支机构的日常财务实行属地 。证券机构要建立资金调度的内部控制制度，确保资金调度的安全。证券机构开设的银行帐户必须报主管财政机关备案，对无有效合同、合法凭证和合规手续的， ...
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：(一)对电脑交易系统在技术上进行了有效改进。在被抽查的14家证券营业部中，除东莞证券公司篁村营业部外，电脑交易系统均已或正在由Fox数据库系统更新为 保证金的安全防范措施不力。只有不到四分之一的营业部要求客户开户时，指定转出保证金的银行帐户。大多数营业部以方便客户为由，任由客户将保证金转到任何银行帐 ...
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公司提交复查报告同时抄报证监局。复查中，要将证券公司柜面系统记载的投资者资金账户信息与登记结算系统中注册的投资者证券账户信息进行全面比对，复查合格账户中投资者姓名/全称、身份证件号码等关键信息是否完全一致（因存管银行与登记公司信息规则差异或生僻字处理等特殊情况致使关键信息不一致的情况除外）； ...
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14 博时基金管理有限公司 博时基金公司 15 银华基金管理有限公司 银华基金公司 16 中国国际金融有限公司 中金公司 17 中信证券股份有限公司 中信证券公司 18 中国人寿资产管理有限公司 人寿资产公司 19 华泰资产管理有限公司 华泰资产公司 20 平安养老保险股份有限公司 平安养老公司 ...
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资格条件(一)承销团成员应具备以下条件：1、经批准并依法成立的证券公司、保险公司和信托投资公司；2、具有法定最低限额以上的实收资本，注册资本金在8 ，必须在规定的最低和最高投标总额区间之内，否则视投标无效。(二)记账式国债跨银行间债券市场和交易所债券市场发行时，同时具有两个市场承销团成员资格机构，只要 ...
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证券监督管理委员会二00六年十二月八日《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号――保险公司招股说明书内容与格式特别规定》(2006年修订)第一条为规范公开发行股票 披露最近三年及一期各期末投资组合构成。根据投资对象分类时，应区分为银行存款、政府债券、金融债券、企业债券、基金、股票及其他资金运用方式； ...
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