从业人员资格的业务人员。第六条证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分 交易执行、清算交收、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管机构应当加强对基金参与股票期权交易的监督、核查和风险 ...
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从业人员资格的业务人员。第六条证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分 交易执行、清算交收、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管机构应当加强对基金参与股票期权交易的监督、核查和风险 ...
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活动，妥善处理客户资产。第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照 方式操纵期货交易价格。第四十一条任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业 ...
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增强公司治理的有效性。第十三条 小额贷款公司必须建立信贷管理制度、风险控制和防范制度、财务管理和会计核算制度、信息披露制度等，并报市金融办审查备案。第 必须按经批准的增资扩股方案进行增资扩股。增资扩股完成后应及时到工商管理部门办理变更登记。第十六条 小额贷款公司资金来源主要为股东缴纳的资本金、捐赠资金 ...
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控制（7）企业成本费用控制（8）企业固定资产控制（9）企业货币资金控制6、从五家上市公司及其控股公司分析（1）如何保证信息的可靠性和完整性（2）如何保证遵循政策 客户（7）根据信用等级计算信用额度（8）信息量化的手段5、应收账款管理（1）应收账款管理制度与流程（2）内部激励机制（3）应收账款管理的关键 ...
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责任追究情况，上市公司及相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分 1 年末 本年末比上年末增减（%） n－2 年末 资产总额 负债总额 归属于上市公司股东的所有者权益 总股本 注：本报告期对上年度会计数据进行了追溯调整的 ...
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降低，具体标准由省级主管部门制定。港澳台资小额贷款公司最低注册资本１亿元。（五）有必需的组织机构和管理制度。（六）有符合任职资格条件的董事、监事和 集资、吸收或变相吸收公众存款。在法律、法规规定的范围内，小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额，不得超过资本净额的５０％。第三十三条小额贷款公司在 ...
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支农、惠农的效率与水平。建立完善农村小贷公司资金调剂机制。鼓励农村小贷公司在自愿的前提下加入全省统一的资金头寸调剂系统，落实风险防控制度措施，稳步 协会，制定服务公约，实行行业自律，建立健全行业管理制度，提升全省农村小贷公司良好的社会形象。六、积极落实农村小贷公司的各项优惠扶持政策。各地、各有关部门要 ...
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2009〕84号448.中国银监会关于印发《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》的通知银监发〔2009〕85号449.中国银监会关于印发 令2002年第12号57.《信托投资公司资金信托管理暂行办法》中国人民银行令2002年第7号58.《信托投资公司管理办法》中国人民银行令2002年第 ...
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机构行使行政执法职能的一次积极探索。专项治理工作 中，电力监管机构就差额资金管理问题与电力企业各方接触，听取和了解了各方观点、意见和建议，为今后 从事经营活动，尊重交易方的合法权益；另一方面应当不断树立市场经济意识，善于运用各项制度和规则主动维护自身经济利益。各电力企业要进一 步深化和完善现代企业制度 ...
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