柜、上市公司转换为投资控股公司者，得以简式为之)稿本及推荐证券商填制之「股票初次申请为柜台买卖公开说明书稿本审查表」各三份；公开说明书稿本一份抄送财团法人 各三份。 (八)股票集中保管承诺书一份(符合业务规则第十六条之二第七项规定者适用，且至迟应于上柜挂牌前办妥)。 (九)参与转换之未上市柜公司如系 ...
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生性商品金融资产。公平价值变动列入损益之金融资产应按公平价值衡量。股票于证券交易所上市或于财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜买中心)柜台买卖之公平 情形之一者，被投资公司之财务报表应经会计师依照「会计师查核签证财务报表规则」与一般公认审计准则之规定办理查核： (一)实收资本额达新台币三千万元 ...
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二亿元人民币； （四）基金份额持有人不少于一千人； （五）基金份额上市交易规则规定的其他条件。 关联法规：地方政府规章（1）条第四十九条 基金 ； （五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金 ...
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申请，逾期将不予受理。五、申报资料（一）被投资企业拟首次公开发行股票并上市前，创投机构申请豁免国有股转持义务，应当提供以下资料：1.申请报告。 .其他说明材料。创投机构提交的有关资料，如涉及上市公司相关信息的，应当符合上市公司信息披露相关法律法规和规则以及《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防 ...
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1个省级外汇交易市场；筹建全省证券交易中心，使全省证券机构发展到15家，上市股票2－3亿元；发展保险企业，初步建立我省的金融、保险市场体系。(2) 一种法制性经济。市场的一切活动都必须有法可依，有章可循。建立健全规范的市场运行规则是市场体系正常运行的基础工作。当前，要积极探索规范化的市场管理办法，尽快 ...
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条件和效力等。发行人应明确提示投资者认购本期债券视作同意发行人制定的债券持有人会议规则。第二十九条发行人应披露债券持有人会议召开的情形。至少应包括：（ 会计信息应摘自经有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务报告，发行境外上市外资股的境内股份有限公司应以按照中国的企业会计准则编制的财务报告为基准。 ...
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目前股权分置改革工作已经完成三分之二以上，证监会出台了《首次公开发行股票并上市管理办法》，新股发行和再融资重新开启，各类发展资本市场配套政策已经出台 发展确立一个规范的制度基础，加快市场国际化进程，统一证券市场估值标准和评价规则，完善市场化的价格发现机制。(二)法制建设更加健全。《公司法》、《证券法》 ...
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集资款等转换成新企业的股权。历史上一些定向募集设立的股份公司,由于不规范操作,大量社会公众自然人购买了公司的股票。随着经济的发展,非公经济发展较快,各类公司如雨后春笋,除极少数股份公司上市外,大量非上市股份公司、有限责任公司的股权缺乏规范的流通渠道,投资者的合法权益得不到有效保障。建立区域性资本市场 ...
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，应经签证。 二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公开发行公司发行股票及公司债券签证规则」规定。 第七条 本基金之成立与不成立 一、本基金之成立条件 管会规定之比率保持资产之流动性，并指示保管机构处理。 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，在集中交易市场 ...
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投资信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「证券投资顾问事业管理规则」；有关全权委托投资业务则依据「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托 商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与业务相关之初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为本人账户 ...
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