民银发[2007]275号）及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号）等法律、法规的规定，经审核，核准你行陈凌（身份证号：1101019551203114X）的高级管理人员任职资格，对陈凌担任你行资产托管部总经理无异议。 二○○七年 ...
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安全、相关或有权益正常行使，信托财产状况和价值得到客观公允反映，信托财产管理运用遵守信托文件约定，并按照有关规定进行信托披露。现就有关问题通知如下： 的内部稽核监控制度和风险控制制度，符合银监会规定的其他条件。已经取得证券投资基金或者企业年金托管资格的商业银行可以担任信托财产的托管人。托管人与信托投资 ...
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和证券投资基金(以下统称“股票”)向商业银行作出押所办理的股份登记工作。第三条 商业银行和证券公司开展股票质押贷款业务，必须具备《证券公司股票质押贷款管理 一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的10％。3.一家证券公司用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的10 ...
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请示》(信银字[2005]934号)及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核，核准你行张向东的高级管理人员任职资格，对张向东任你行托管部总经理无异议。 二○○五年六月二十四日...
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管理和权益分派工作，我公司和上海证券交易所近日联合向上市公司、证券投资基金管理公司发出了《关于调整和规范权益分派方法的通知》，规定自2002年4月 A股送股上市日前一交易日闭市后(R+1日)，我公司通过PROP向各证券公司发送托管(指定)其名下投资者送股(转增股本)产生的新增可上市流通数据(G4文件) ...
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材料报担保公司：(一)企业基本情况介绍；(二)项目可行性研究报告，包括产品介绍、投资及市场分析；(三)产品列入科技计划或通过科技成果鉴定的证明材料；(四)企业财务 ；不高于20％的部分，经财政部门批准，可用于买卖证券投资基金等其他形式。 第六章管理和监督 第二十一条担保公司定期向财政部门报送资产负债表 ...
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相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。第三条 除 中国证监会')会计部、财政部会计司以及负责监管被审计相关机构的中国证监会派出机构报告证券期货审计业务签字注册会计师的轮换情况，并将有关信息填入中国证监会网站会计 ...
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所指相关机构,是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。第三条除 证监会')会计部、财政部会计司以及负责监管被审计相关机构的中国证监会派出机构报告证券期货审计业务签字注册会计师的轮换情况,并将有关信息填入中国证监会网站会计部 ...
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《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、法规，制定本办法。第二条中国证监会依法对 违法人员或责任人员，或者中国证监会认为没有必要继续阻止出境的，应当通知出境入境管理机关依法解除对相关人员的阻止出境措施。第二十七条案件调查终结，中国 ...
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，保险公司以公司总资产为基础，计算金融债、企业（公司）债券、股票（股权）、证券投资基金、间接基础设施项目投资以及境外投资等法律法规规定范围内的投资比例 31日前达标。五、关于具体实施要求（一）提高思想认识。各公司应当把《管理规定》的实施作为贯彻落实科学发展观和《国务院关于保险业改革发展的若干意见》的一 ...
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