九条 消费金融公司应当按照银监会的有关规定，建立、健全公司治理架构和内部控制制度，制定业务经营规则，建立全面有效的风险管理体系。第二十条 消费金融公司 的主要风险及相应的风险规避措施等。消费金融公司不得将与贷款决策和风险控制核心技术密切相关的业务外包。第二十五条 消费金融公司应比照《商业银行信息 ...
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2、负责对本单位及下属单位的国家资产、财务收支、经济效益、经济责任、基本建设、内部控制制度的建立、健全和执行情况进行审计监督。对财务收支的审计期一般为 制定本单位有关的规章制度。4、办理审计机关和本单位领导交办的审计事项。(五)内部审计机构或审计人员的职权：1、要求本单位及下属单位按时提供有关文件、 ...
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分析方式进行评价。第二十条金融机构自我保护能力指标。主要评价金融机构的内部控制制度、内部管理制度和风险防范能力；金融机构是否实行了严格的授权授信管理 %以上，担保贷款履约率达到98%，假票据处置率达到100%，信用卡恶意透支发生率控制在0.5%以下；全社会信用意识基本普及，农村信用村（镇）覆盖面达到 ...
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（以下简称“企业”）财务监督，规范资产减值准备财务核销行为，促进企业建立和完善内部控制制度，依据《中央企业资产减值准备财务核销工作规则》和国家有关财务会计 。?（一）上市流通的短期投资和长期债权投资发生事实损失的，应当取得企业内部授权投资和处置的相关文件，以及有关证券交易结算机构出具的合法交易资金结算 ...
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高于2%的比例核定；超过1000万元的部分按不高于1%的比例核定。管理费实行总额控制，由项目承担单位管理和使用。严禁科技项目承担单位的管理机构计提管理费。（ 经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对本单位财务工作特点制定内部财务管理制定情况，以及单位内部控制制度情况等。第二十四条省科技厅对项目经费的管理 ...
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销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。 第三章 风险管理与内部控制 第三十七条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、 予以配合。第五十条 证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法 ...
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、会计人员进行会计造假，不得对依法履行职责的会计人员进行打击报复。3．建立健全内部控制制度是单位负责人的重要职责。各单位应根据实际情况，健全法人治理结构，完善 3．切实规范会计核算流程。各单位应根据业务复杂程度和组织规模大小，在完善内部控制和确保工作效率的前提下，科学设岗，合理分工，规范凭证审核、凭证 ...
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、威胁防洪工程管理人员执行公务，蓄意制造水事纠纷，强制管理人员改变防洪工程及设施控制运行方案的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚； ；”。第(六)项修改为：“(六)管理社会保障基金的政府部门和其他单位及其经办机构内部控制制度的健全性、有效性；”。4．第十条修改为：“审计机关有权 ...
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和我省有关企业工资分配的一系列宏观指导政策，根据生产经营特点自主建立科学、规范的内部工资分配制度，充分发挥劳动力市场价格的调节作用，合理确定职工工资水平，切实调动 人员和在岗职工收入之比要根据生产经营规模、经济效益状况以及所处行业地位严格控制在8―10倍以内，连续三年亏损的企业，其高级管理人员收入不能 ...
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人员的考核办法、薪酬制度及其执行情况。（五）公司管理机构设置及内部控制体系建设情况。主要包括公司内部管理机构的设置和基本管理制度的制定情况；公司内部 内部收入分配、劳动用工、人事制度改革情况；公司内部资产、业务重组及股份制改革情况；职工收入分配政策及职工收入水平变化情况等。（七）省国资委要求董事会落实 ...
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