，除本规则规定者外，应依发行人募集与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券投资顾问事业于增资或减资发行有价证券时，应检具之申请文件及相关规范 表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义， ...
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私募之国际债券，符合下列规定者，本中心得同意其登录为柜台买卖： 一、发行人股票已于主管机关核定之任一外国证券交易所或证券市场上市者。 二、债券经主管机关 本中心发现发行人有本管理规则第三十六条规定未发布之重大讯息，得先以电话询问发行人或代理机构，本中心认为有必要时得以书面载明讯息来源、内容，请发行人 ...
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保存。 客户资料表宜涵盖以下内容： (一)客户基本资料 1.姓名 2.出生年、月、日 3.性别 4.联络住址／电话 5.教育程度 6.个人／家庭年收入 7.职业 (二)投资目的 (三)投资经验(包含投资时间及投资商品) (四)风险偏好 (五)现金 ...
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解释（3）条地方政府规章（1）条第一百一十一条 破坏广播电台、电报、电话或者其他通讯设备，危害公共安全的，处七年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的 立法、司法解释（3）条国务院部委规章（2）条第一百二十三条 伪造支票、股票或者其他有价证券的，处七年以下有期徒刑，可以并处罚金。关联法规：立法、司法解释 ...
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向不特定对象）筹集资金。如未经批准吸收社会资金；未经批准公开、非公开发行股票、债券等。二是承诺在一定期限内给予出资人货币、实物、股权等形式的投资 行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。有关行业主管、监管部门要尽快公布举报电话、信箱和电子邮箱，通过有奖举报等方式鼓励公众参与，在门户网站上开辟专门 ...
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交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条期货交易所应当 机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。第二十七条客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 ...
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不断变换手法，更具欺骗性，使一些不明真相的人上当受骗；二是利用互联网、股票期权等新形式进行传销，更具隐蔽性；三是少数转变销售方式的转型企业销售行为 能力。(七)动员群众广泛参与。要充分利用现有投诉举报网络，通过新闻媒体公布举报电话，建立举报奖励制度。发挥乡镇、街道基层组织和其他社团组织的作用，发动群众 ...
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酿成事故的，要一查到底，依法严肃处理；凡已经投资入股煤矿(依法购买上市公司股票的除外)的国家机关工作人员、国有企业负责人，自本通知下达之日起1个月内 的案例，要公开查处情况，接受社会和舆论的监督。建立举报奖励制度，公开举报电话、举报信箱，鼓励广大职工和人民群众积极举报非法生产和存在重大安全隐患的煤矿。 ...
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。第二十条国家机关工作人员和国有企业负责人不得违反国家规定投资入股煤矿(依法取得上市公司股票的除外)，不得对煤矿的违法行为予以纵容、包庇。国家行政机关工作人员和 安全生产隐患的情形和应急保护措施、方法以及安全生产隐患和违法行为的举报电话、受理部门。煤矿企业没有为每位职工发放符合要求的职工安全手册的，由 ...
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制度；(六)中国证监会规定的其他职能。第十五条 期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务。禁止期货交易所直接或者间接参与期货 。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十一条 客户可以通过书面、电话或者中国证监会规定的其他方式，向期货经纪公司下达交易指令。客户的交易指令 ...
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