；（六）基金的估值和信息披露事项；（七）基金的收益分配原则；（八）基金费用；（九）本所规定的其他事项。第八条基金公司开发基金产品，涉及使用指数 一条基金公司开展基金产品发行上市相关准备工作，适用本所网站基金专区中公布的《上海证券交易所基金业务办事指南》。第二十二条本指引由本所负责解释。第二十三条本指引 ...
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；（六）基金的估值和信息披露事项；（七）基金的收益分配原则；（八）基金费用；（九）本所规定的其他事项。第八条基金公司开发基金产品，涉及使用指数 一条基金公司开展基金产品发行上市相关准备工作，适用本所网站基金专区中公布的《上海证券交易所基金业务办事指南》。第二十二条本指引由本所负责解释。第二十三条本指引 ...
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证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人； 包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业 ...
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交易与投资者行为》 报送单位：东北证券有限责任公司 课题研究员：张宗新，朱伟骅 2、《公平信息披露：收益波动性、信息泄露及寒风效应的研究》 报送 研究员：陶鹂春 3、《中国铁路：跨越式发展与渐进式改革》 报送单位：中信证券股份有限公司 课题研究员：于军，谢从军 研究贡献奖 1、《实证研究——智力资本与 ...
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应当符合下列条件：（一）最近3年连续盈利，且最近3年的财务报告已经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计；（二）有明确、可行的企业改制和上市计划；（三 。第三十六条在可转换公司债券的发行、上市、转换股份的过程中，作出虚假、严重误导性陈述，遗漏重大信息或者未按规定履行信息披露义务的，由中国证监会责令改正 ...
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中有关重要项目的明细资料；其他有助于理解和分析会计报表需要说明的事项。（四）公司的财务会计报告应当按相关法规向有关各方提供。需要向股东提供财务会计报告的，还 的会计核算，也不需要设置与证券自营、证券承销等业务相关的会计科目和披露与证券自营、证券承销等业务相关的信息；综合类证券公司，根据所从事的证券经纪 ...
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的授权，依法对地方境内企业直接或间接向境外发行有股票性质、功能的证券以及在境外上市活动进行监管。(六)依据有关法律、法规的规定，根据中国证监会 根据国家关于证券市场的法律法规和中国证监会授权，起草地方性管理规则和实施细则；负责全市股份有限公司股票发行上市的组织实施工作；监督上市公司信息披露和公司董事、 ...
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的授权，依法对地方境内企业直接或间接向境外发行有股票性质、功能的证券以及在境外上市活动进行监管。(六)依据有关法律、法规的规定，根据中国证监会 根据国家关于证券市场的法律法规和中国证监会授权，起草地方性管理规则和实施细则；负责全市股份有限公司股票发行上市的组织实施工作；监督上市公司信息披露和公司董事、 ...
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试点。 三、试点期间，上市公司在中国证监会和证券交易所指导下，按照《上市规则》的规定办理相关的信息披露事宜。 四、上市公司不得擅自发布有关变更主营业务的 与交易管理暂行条例》等有关法律、法规及本通知的要求进行审核；(六)上市公司在其申请获中国证监会批准后，方可办理置换资产变更主营业务的其他手续。 七、 ...
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根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》(证监发行字[2002]15号)(以下称“15号文”)的规定，现对会后事项监管及封卷 、公司主要财产、股权没有出现限制性障碍。16、上市公司不存在违反信息披露要求的事项。17、公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。 三、拟发行 ...
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