之有关业务。 第8条 信用评等事业评等之标的，其范围如下： 一、公司、证券商、证券期货相关事业或其它金融机构。 二、有价证券或其它金融商品。 三、其它经证期 第二款所称营业计画书，应载明下列事项： 一、业务经营原则、事业内部组织及内部控制之规划。 二、人员招募、训练及场地设备概况。 三、未来一年之财务 ...
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下列各款情形所持有之股份或资本额： 一 证券商于承销有价证券期间所取得，且于证券主管机关规定期间内处分之股份。 二 金融机构因承受担保品所取得，且自取得 者，当年度不得适用前条合并申报营利事业所得税之规定。 第51条 金融控股公司应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 第52条 为确保金融 ...
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下列各款情形所持有之股份或资本额： 一、证券商于承销有价证券期间所取得，且于证券主管机关规定期间内处分之股份。 二、金融机构因承受担保品所取得，且自 适用前条合并申报营利事业所得税之规定。 第四章 监督 第51条 金融控股公司应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 第52条 为确保金融控股 ...
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投资 (一)查明短期投资购入、售出之程序及其有关凭证。 (二)会同保管人员实地盘点库存证券，并与帐册核对，以确认其所有权及流动性。 (三)委托他人保管或提供 依照提存办法办理。 一三应付票据与应付帐款及进货 (一)评估采购之内部控制制度，核对其交易纪录及有关凭证，以确定进货纪录之可靠性。 (二)查明期 ...
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进行）作为达到以下目的的主要手段：独立地对银行是否具有良好的公司治理结构（包括风险管理和内部控制系统）进行核实；认定银行提供的信息是可靠的；获得评价银行 、贷款损失准备金、不良资产、资产估值、交易和其它证券业务、衍生产品、资产证券化，以及财务报告的内部控制是否完善等。３．审计师在法律上有责任向监管机构 ...
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发行、交易的；(四)为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制，虚买虚卖的；(五)出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的 、交易及其他相关业务的机构的工作人员。第八十二条 证券经营机构和证券交易所的管理规定，另行制定。公司内部职工持股不适用本条例。第八十三条 本条例由 ...
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的净资产不低于30亿元人民币。五、保险资金投资的专项资产管理计划，应当符合证券公司企业资产证券化业务的有关规定，信用等级不低于国内信用评级机构评定的A级 机构批准投资的决议;（三）具有完善的投资决策与授权机制、风险控制机制、业务操作流程、内部管理制度和责任追究制度；（四）资产管理部门合理设置投资金融 ...
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不低于2000亿元人民币。商业银行混合资本债券纳入无担保非金融企业（公司）债券管理。（二）证券公司债券，应当公开发行，且具有国内信用评级机构评定的AA级或者 ，其投资债券的余额，不超过相关合同约定的比例。 第六章 风险控制第十八条 保险公司和专业投资管理机构应当建立明确的决策与授权机制，严谨高效的业务 ...
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的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明； 不低于2000亿元人民币。商业银行混合资本债券纳入无担保非金融企业（公司）债券管理。（二）证券公司债券，应当公开发行，且具有国内信用评级机构评定的aa级 ...
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的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明； 不低于2000亿元人民币。商业银行混合资本债券纳入无担保非金融企业（公司）债券管理。（二）证券公司债券，应当公开发行，且具有国内信用评级机构评定的aa级 ...
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