证券公司不得为客户融资融券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券 公司担保问题的通知》掌握证券公司提供担保额的上限。8、《规范类证券公司评审暂行办法》熟悉规范类证券公司评审条件。9、《证券公司年度报告内容与格式 ...
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监事会会议公告３．股东大会会议公告二、重要事件的公告１．重要事件定义２．重要事件公告格式三、公司收购兼并控股公告１．收购、兼并、控股人公告内容与格式２．被 １．形成过程及基本思想２．主要原理３．波浪理论的应用及应注意的问题第三节主要技术指标一、移动平均线（ＭＡ）和平滑异同移动平均线（ＭＡＣＤ）二、威廉 ...
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证监会派出机构。二、每名在职证券公司高级管理人员每年只能推荐一人申请高管任职资格。三、本表应由推荐人本人填写；所填内容可用电脑打印， 及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易 │┃┃│的行为；│┃┃│(六)协助股东单位利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为； │┃┃│(七)虚报、瞒报、谎报、漏报 ...
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通知在两家或两家以上基金管理公司、基金托管银行任职的有关人员，确认以上人员是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。 五、申请高级管理 单位负有对本表内容进行审查的责任，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，单位及个人负法律责任。登记人所任职务任职单位填表时间中国证券监督管理委员会填表说明：一、 ...
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个人或他人名义开立账户存储；（六）以客户资产为公司股东或其他公司、个人债务提供担保；（七）其他损害公司或客户利益的行为。第四章日常监督检查第二十五 基于保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要，认为确有必要时。对于被提醒的问题，证券公司应当及时整改，并将整改计划和整改结果向中国证监会及相关派出机构报告。 ...
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协议书，并责成财务部门在担保期内随时了解贷款人贷款使用和经营财务状况，发现问题及时采取补救措施；贷款到期，经理和财务部门应及时督促贷款人按时归还贷款， 其以下行为承担相应的责任：(一)经理不得成为其他经济组织的无限责任股东或者合伙组织的合伙人；(二)不得自营或为他人经营与本公司同类的业务；(三)不得为 ...
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三)当前股权分置改革、股权激励中遇到的难点问题及解决办法(四)股权分置改革与流通股东权利保护(五)上市公司与投资者关系管理(IRM)(六)国有企业经营管理者薪酬制度 法人治理结构的完善、现代企业制度的建立、企业经营管理者市场化的配置等(十一)企业多种股权激励案例分析：清华同方、中集集团、中兴通讯、中化 ...
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、各部门要严格按照规范程序操作，加强监督管理，及时反映、解决出现的问题，使这一工作在实践中逐步完善、健康发展。第一章 总 则第一条 为加快建立现代 ，代表会员参加公司股东大会或董事会会议，行使表决权。第二十条 职工持股会理事机构和理事长接受会员的监督。第五章 职工股的发行与管理第二十一条 公司在设立和 ...
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实行股东大会和职工大会合一制度。股东(职工)大会是企业的最高权力机构。股东会议可实行一人一票制。股东(职工)大会应定期召开，听取董事会、监事会工作报告，表决企业议案 。第七章变更与清算第四十二条股份合作制劳服企业合并分为吸收合并和新设合并。企业合并应由各方签定协议，处理好债权、债务等遗留问题，妥善安置 ...
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实行股东大会和职工大会合一制度。股东(职工)大会是企业的最高权力机构。股东会议可实行一人一票制。股东(职工)大会应定期召开，听取董事会、监事会工作报告，表决企业议案 。第七章变更与清算第四十二条股份合作制劳服企业合并分为吸收合并和新设合并。企业合并应由各方签定协议，处理好债权、债务等遗留问题，妥善安置 ...
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