关联交易对手集团的风险暴露。必要标准1． 法律法规明确定义，或监管部门有权定义什么是'一组有关联的交易对手'，以反映实际的风险暴露。监管部门在个案运用这一 监管部门定期确认，银行建立了充分的控制制度，对有可能滥用金融服务的情况，包括洗钱，进行防犯、识别和报告。7. 对未履行防犯犯罪活动相关义务的银行 ...
//www.110.com/fagui/law_147965.html-了解详情
外币现钞存款要到6月1日后才能进入B股市场。 十七、什么是现汇存款和外币现钞存款？答：现汇存款是指境外汇入外汇或携入的外汇票据转存境内商业银行的 ，主要是为了保证入市资金的合法性，防止非法资金流入B股市场和利用B股交易洗钱，维护外汇市场的秩序。 十九、证券经营机构能否在中国境内的外资银行开立B股保证金 ...
//www.110.com/fagui/law_73665.html-了解详情
的改进措施，使银行监管最终完全符合《核心原则》要求。评价还应说明需采取什么措施和何时采取这些措施来弥补缺陷，并说明是否需要进一步的评估。３７．第四 活动或舞弊行为，并向有关当局报告可疑情况。２．监管机构确信，作为反洗钱措施的组成部分，银行明文规定并执行关于客户及其代理人认证的各项政策。银行明确规定关于 ...
//www.110.com/fagui/law_10798.html-了解详情
的外汇局应将收集的数据上报总局并取得辖区数据进行监管；不是数据集中所在地的分局可从总局反洗钱信息系统中得到辖区相关数据进行监管。（四）实行从自身原始 本行对从原始数据库会计数据等核心业务数据中直接提取数据上报这一数据采集方式有什么问题和建议。五、本行负责从原始数据库会计数据等核心业务数据中提取数据上报 ...
//www.110.com/fagui/law_23254.html-了解详情
允许进行这类投资。监管者应当明确哪类投资及哪类金额的投资需要事先批准，在什么情况下需事先通报。而那些与银行业务紧密相关的活动或相对银行资本总额较小 的职业道德和从业标准的教育（注２３）。特别是监管者应鼓励银行采纳适用于银行的金融特别行动小组（ＦＡＴＦ）关于反洗钱的建议。这些建议涉及到客户的身份以及有关 ...
//www.110.com/fagui/law_10805.html-了解详情
上下联动的分类监管机制，将法人机构分类监管和分支机构分类监管结合起来。三是强化偿付能力监管。督促保险公司加强资本管理，通过多种渠道提高偿付能力水平， 执行情况检查。同时，继续推进保险业治理商业贿赂专项工作和反保险欺诈、反洗钱工作。全年共派出2126个检查组7883人次，对2162家次保险机构和中介机构 ...
//www.110.com/fagui/law_390636.html-了解详情
产品质量、降低产品成本，形成性价比优势，建设长江上游高新技术产业基地。注重缺什么补什么，解决研发设计、模具工具、基础零部件、系统集成、精深加工、配套产品制造 ，逐步建立统一指挥、资源共享的公共安全应急联动平台。依法打击暴力恐怖活动、洗钱和非法传销、邪教和利用宗教进行非法活动，严厉打击黑恶势力。加强社会 ...
//www.110.com/fagui/law_127184.html-了解详情
四是打击重点商品走私和国内市场的私货营销。五是打击外汇黑市交易和各种形式的洗钱活动。此外，要继续狠狠打击严重影响国家稳定、社会安定的毒品、武器弹药、 人员贪赃枉法、徇私舞弊、玩忽职守等职务犯罪案件线索，不论涉及什么单位、什么人，都要依法一查到底。特别是对于少数国家工作人员利用职权参与走私的犯罪案件，要 ...
//www.110.com/fagui/law_21445.html-了解详情
事发、事中、事后的各个阶段的处理程序，谁来做，怎样做，何时做以及用什么资源来做的应急反应工作方案。9.1.3总体应急预案：指市政府为应对所有可能 危害人体健康的案件；10．案值数额在2000万元以上的走私、骗汇、逃汇、洗钱、金融诈骗案、增值税发票及其他票证案，面值在200万元以上的制贩假币案件；11． ...
//www.110.com/fagui/law_170217.html-了解详情
是防范和打击经济犯罪的需要。近年来，一些不法分子通过大额提取现金，从事偷税漏税、洗钱、贩毒、行贿、诈骗、携款潜逃等犯罪活动。中国人民银行《关于大额现金支付 合作社和证券营业机构以及邮政储蓄机构。四、问：储户一日一次性提取大额现金的标准是什么？提取时应办理哪些手续？答：根据《通知》规定，储户一日一次性从 ...
//www.110.com/fagui/law_157300.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务