机构的非法人机构。原法人机构应按照法人机构解散的条件和程序申请行政许可，并及时到工商行政管理部门办理注销登记手续。农村商业银行在分立公告期限届满后，新设 资产净值、基金份额净值和申购、赎回价格；7.妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料；8.有健全的托管业务制度。(五)有安全高效的清算、 ...
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和高级管理人员任职资格等。第五条申请人应按照《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》提交申请材料。关联法规：全国人大法律（1）条第二章 资产净值、基金份额净值和申购、赎回价格；7、妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料；8、有健全的托管业务制度。（五）有安全高效的 ...
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制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理 第六章附则第二十六条公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。第二十七条本 ...
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一条中国保监会建立责任追究制度，负责对委托人、受益人及其高级管理人员和主要业务人员进行检查和问责。对违反有关法律、行政法规和本办法规定的行为进行质询 核算的产品账户投资的余额，按成本价格计算不得超过保险条款具体约定的比例。第二十六条委托人应当履行下列职责： （一）研究项目投资可行性，评估投资计划，确认 ...
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自行承担参与集合计划的风险。第十三条 中国证监会依照法律、行政法规、《试行办法》、本细则和行政许可实施程序的规定，在规定期限内对证券公司设立集合计划的 、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、 ...
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其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理 标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。监管部门将通过现场检查和非现场监管等方式，对于公司公平交易制度的执行情况进行检查和分析，并 ...
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三）组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复；（四）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国 监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（一）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（二）未 ...
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；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司经营范围从事定向 资产管理合同。第五十一条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因 ...
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、申请开业的资料，以中文文本为准。资料受理及审批程序按照中国银行业监督管理委员会有关行政许可事项实施规定执行。第十三条申请筹建金融租赁公司，申请人应当提交下列文件： 及标的、交易价格及定价方式、交易收益与损失、关联方在交易中所占权益的性质及比重等。第四十一条金融租赁公司应建立定期外部审计制度，并在每个 ...
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法规办理。第十四条 消费金融公司设立、变更、终止和董事及高级管理人员任职资格核准的行政许可程序，按照银监会的相关规定执行。第十五条 消费金融 必要时可指定会计师事务所对消费金融公司的经营状况、财务状况、风险状况、内部控制制度及执行情况等进行审计。第二十九条 消费金融公司对借款人所提供的个人信息 ...
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