投资银行业务经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与推荐公司挂牌项目任意两个以上的经历。第七条 公司与其子公司会计期间和会计政策是否一致及不一致时的处理是否符合相关规定、尽职调查所涵盖期间内合并范围的变动情况、公司与其子公司间交易频率、性质及规模 ...
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市中小企业服务中心提出发债申请，提交以下材料：（一）发债申请书及《申请发债企业登记表》，董事会决议（上市公司应出具股东大会决议）；（二）营业执照、 方案的申报材料，负责组织信用评级机构、律师事务所收集发债企业相关资料，对企业进行尽职调查；信用评级机构负责出具集合债券信用评级报告；律师事务所负责出具集合 ...
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必要的反担保。如果统一担保人要求由其认可的担保机构提供反担保，集合债券发行人需向统一担保人认可的委托担保机构提供必要的保证措施。统一担保人及委托 方案的申报材料，负责组织信用评级机构、律师事务所收集发债企业相关资料，对企业进行尽职调查；信用评级机构负责出具集合债券信用评级报告；律师事务所负责出具集合 ...
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民法总则、合同法、侵权责任法、公司法、中国人民银行法、证券法、信托法、破产法、企业债券管理条例等法律和行政法规为依据，将法律规则的适用与中央监管政策 严重违反规范性文件、执业规范和自律监管规则中关于尽职调查要求的行为。30.债券承销机构的免责抗辩。债券承销机构对发行人信息披露文件中关于发行人偿付能力的 ...
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条担任本次发行的主承销商应参照股票发行的有关规定做好尽职调查，提供尽职调查报告，对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则参照股票 及是否曾被税务部门处罚；(十三)关于发行人的收购兼并说明发行人是否准备收购兼并其他企业。说明收购兼并的方式及其法律依据，是否履行了必要的法律手续。(十四) ...
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四）国务院银行业监督管理机构规章规定的其他审慎性条件。金融资产投资公司发行金融债券募集的资金，应当主要用于流动性管理和收购银行债权。金融资产投资公司使用发行 的真实完全转移。银行债权评估或估值可以由金融资产投资公司会同银行对企业进行尽职调查后确定，也可以由独立第三方实施。银行债权转让可以采取招标、拍卖 ...
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的私募基金；（三）净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业；（四）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）； 非公开发行公司销售。第三十四条承销机构承销公司债券，应当依据本办法以及中国证监会、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的 ...
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为可转换债券提供担保的评审意见，由结算业务部门(保函业务受权分行的结算业务部门)对涉及保函条款的内容提出会签意见后，报风险管理部门进行尽职调查，经过 可以通过再融资方式弥补资金缺口；三是发行人生产经营恶化或出现重大财务问题，广大投资者对企业失去信心，导致股票价格突然下跌，甚至跌入历史低谷。此时，如债券 ...
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通过，现予以公布施行。 中国银行间市场交易商协会二〇一一年四月二十九日 银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程（2009年2月24日第一届常务理事会第三 的，予以退回。第九条注册办公室在初评工作中可建议企业或中介机构补充、修改注册文件；可调阅中介机构的尽职调查报告或其他有关资料；可要求因未能 ...
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债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。关联法规：国务院部委规章（1）条第八条存在下列 遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。第十六条保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ...
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