、政策，及中保集团各项规章制度的有关责任人员，可根据情节轻重给予下列经济处罚：（一）罚款。（二）赔偿经济损失。以上金额不得由单位代缴。第四条经济损失处罚比例划分： 报告制度》同时废止。附：１、填表说明（略）２、中国人民保险（集团）公司内部稽核情况统计表（季报、年报）（表一）（略）３、中国人民保险（集团 ...
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》)，为了把《准则》的各项规定落到实处，进一步加强期货公司内部管理制度建设，完善法人治理结构，促进期货公司的规范发展，现将有关问题通知如下：一、期货 损失的；(二)被监管、司法等部门立案稽查，冻结资产，或被处以警告、罚款或其他处罚的；(三)收到监管部门下发的整改意见书；(四)进入行政复议或者法律诉讼 ...
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管理公司年度报告；（二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；（三）监察稽核季度报告和年度报告；（四） 的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格 ...
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为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的 办法规定的行为。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。第六十六 ...
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项监管措施的，每次扣10分；（五）被警告的，每次扣12分；被罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；（六）被撤销部分业务许可、关闭分支 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求 4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 ...
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项监管措施的，每次扣10分；（五）被警告的，每次扣12分；被罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；（六）被撤销部分业务许可、关闭分支机构 4.01公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司 ...
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五十九条第二款第(一)项监管措施的，每次扣10分； (五)被警告、罚款或者没收违法所得的，每次扣15分； (六)被撤销部分或者全部业务许可、关闭 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求 4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4. ...
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充分考虑相关抵押物的价值等情况，计算检查过程中发现的贷款本息损失，并经公司内部授权后于检查当期予以确认，提取特别呆账准备。特别呆账准备按照具体贷款项目进行 业务无直接关系的各项收入。包括固定资产盘盈、出售固定资产净收益、罚没收入、罚款收入、出纳长款收入、因债权人的特殊原因确实无法支付的应付款项等。营业 ...
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严肃性和独立性，防止行政干预；(三)风险控制机制包括信托投资公司内部风险控制机制和房地产信托业务风险控制机制。内部风险控制机制包括业务流程、组织机构、财务管理、 、受益人造成损失的，应当赔偿投资者损失，并处以损失额2倍以上10倍以下罚款；情节严重的，可以并处暂停直至取消其办理房地产信托业务的资格。第五 ...
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条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；（五）被警告、罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；（六）被撤销部分或者全部业务许可、关闭 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.内部 ...
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