、报备、披露符合相关规定 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心 内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等 ...
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的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04向监控中心报送 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项 ...
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、报备、披露符合相关规定1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04 向监控中心 部门，符合不相容职务分离原则4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4.04 ...
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结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。 第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国 部门，符合不相容职务分离原则 4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求 4.04 ...
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系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度的要求，对被托管机构信息系统进行 职责 提供岗位人数和主要职责；管理制度 主要指实行的各项计算机管理文件；机房日常操作流程 提供主要内容，包括机房日志、机房出入登记情况；其它业务处理流程 提供 ...
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公司：为进一步完善期货市场保证金存管制度，规范保证金管理，保护期货投资者合法权益，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的有关规定，现将规范期货保证金 出入金业务中的问题，通过技术进步提高期货经纪公司自身管理水平，提高期货结算账户启用后出入金效率，为投资者提供更好的服务。保证金安全存管是今年 ...
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对资金汇出入进行监测和管理。第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖 要求的证明；（六）资金来源说明及境内证券投资计划；（七）申请人的公司内部控制制度说明；（八）上一会计年度经审计的财务报告；（九）与 ...
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五章 资金募集、投资运作、信息披露第二十四条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外 中国证监会可以依法采取限制交易行为等措施，国家外汇局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。第四十二条 托管人违法、违规严重的，中国证监会可以依法做出 ...
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进行变更。第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。 和调拨，营业部无权调拨。第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。营业部投资者通过非银期转账 ...
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公司应当依照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。第三 期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式； （四） 客户开户和交易流程、出入金流程； （五） 交易结算结果查询方式； （六） 中国证监会规定的其他 ...
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