规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的 ，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织 ...
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、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。第三条合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等 合规政策，并为员工和营销员执行合规政策提供指引。员工和营销员行为准则应当规定公司所有员工和营销员必须共同遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出 ...
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提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国 机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施：(一)公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷， ...
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治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理 人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的 ...
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并保证在更换关键人员后，能够有效防止有关技术参数的泄漏；（五） 对电子银行管理的关键岗位和关键人员，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度 集中处理的银行业金融机构开展网上银行类业务时，应由总行（公司）设置统一的接入站点，在其主页内设置其分支机构网站链接。第四十三条 金融机构应建立电子 ...
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维护信托当事人的合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司 公司应当建立业务的风险责任制和尽职问责制，明确规定各个部门、岗位的风险责任，对违法、违规造成的风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。 ...
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、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及 时，账户名称可以设置为“合格投资者＋基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者 ...
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加强IT系统建设，保持再保险业务IT系统的独立性，将再保险监管政策和公司管理要求内化到IT系统设置，杜绝人为干预。再保险IT系统应与业务和财务的IT系统实现无缝 下一年的再保险安排。再保险业务IT系统应具有权限管理功能，明确将经办和复核、核保和再保岗位分开，确保再保险职能和操作权限在IT系统中体现。再 ...
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加强IT系统建设，保持再保险业务IT系统的独立性，将再保险监管政策和公司管理要求内化到IT系统设置，杜绝人为干预。再保险IT系统应与业务和财务的IT系统实现无缝 下一年的再保险安排。再保险业务IT系统应具有权限管理功能，明确将经办和复核、核保和再保岗位分开，确保再保险职能和操作权限在IT系统中体现。再 ...
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加强it系统建设，保持再保险业务it系统的独立性，将再保险监管政策和公司管理要求内化到it系统设置，杜绝人为干预。再保险it系统应与业务和财务的it系统实现无缝 下一年的再保险安排。再保险业务it系统应具有权限管理功能，明确将经办和复核、核保和再保岗位分开，确保再保险职能和操作权限在it系统中体现。再 ...
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