应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。关联法规：国务院部委规章（1）条第四十条 全面结算 限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十二条 证券公司有下列行为之一的，给予警告，可单处或 ...
//www.110.com/fagui/law_187812.html-了解详情
信托账户等方式防范上述风险，同时应对相关结算记录进行密切的跟踪和分析，及时中止或终止与存在资信问题的再保险经纪人的业务往来。为降低再保险经纪人的资信风险，可以 、效果如何。三、业务授权及其监督管理审计1.业务授权审计（1）对下级公司有无特定业务授权、转授权以及有无授权业务操作规范；（2）对下级公司有无 ...
//www.110.com/fagui/law_391016.html-了解详情
信托账户等方式防范上述风险，同时应对相关结算记录进行密切的跟踪和分析，及时中止或终止与存在资信问题的再保险经纪人的业务往来。为降低再保险经纪人的资信风险，可以 、效果如何。三、业务授权及其监督管理审计1.业务授权审计（1）对下级公司有无特定业务授权、转授权以及有无授权业务操作规范；（2）对下级公司有无 ...
//www.110.com/fagui/law_390813.html-了解详情
信托账户等方式防范上述风险，同时应对相关结算记录进行密切的跟踪和分析，及时中止或终止与存在资信问题的再保险经纪人的业务往来。为降低再保险经纪人的资信风险，可以 、效果如何。三、业务授权及其监督管理审计1.业务授权审计（1）对下级公司有无特定业务授权、转授权以及有无授权业务操作规范；（2）对下级公司有无 ...
//www.110.com/fagui/law_390711.html-了解详情
、证券公司董事、监事及高级管理人员的有关法律责任。（5）《证券公司合规管理试行规定》（2008年7月14日公布， 2008年8月1日起实施）掌握证券 ；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。（3）《 ...
//www.110.com/fagui/law_317233.html-了解详情
资质条件。经国务院银行业监督管理机构批准，金融资产投资公司可以发行优先股。第二十条 金融资产投资公司有下列情形之一的，经国务院银行业监督管理机构批准后可以 ，其清算事宜按照国家有关法律法规办理。第二十二条 金融资产投资公司的机构变更和终止、调整业务范围及增加业务品种等行政许可事项由国务院银行业监督管理 ...
//www.110.com/fagui/law_397138.html-了解详情
细则的规定，与客户签订书面定向资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。第十条证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查， 托管或者转指定，中国证监会批准的除外。第十九条证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销或者终止后十五日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
细则的规定，与客户签订书面定向资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。第十条证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查 托管或者转指定，中国证监会批准的除外。第十九条 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销或者终止后十五日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券 ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html-了解详情
会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、 控制人应当在5日内向中国证监会派出机构提交书面报告。第三十六条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东,并向中国证监会派出机构报告： （ ...
//www.110.com/fagui/law_187837.html-了解详情
；（七）当事人的权利与义务；（八）管理报酬的计算方法和支付方式；（九）与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（十）合同解除、终止的条件、程序及 中国证监会另有规定的除外。 第三十二条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产 ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务