账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户。代理关系不规范的不合格A股 联系方式等各项重要基础资料齐备，并妥善保管，不得违法泄露客户信息。三、不合格账户的注销1、对于各证券公司认定的不合格A股账户，注销时该A股账户须无 ...
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，应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新。（一）对个人投资者，证券公司应每三年进行一次集中核对，对于投资者姓名或有效 合格账户恢复交易未尽到审核监督责任、或存在弄虚作假行为；（四）故意或过失泄露投资者证券账户信息；（五）其他违反证券账户管理规定的行为。九、证券公司存在 ...
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接合点进行输入验证或输出核对。 （五） 采取安全的方式处理保密信息的输入和输出，防止信息泄露或被盗取、篡改。 （六） 确保系统按预先定义的方式处理 打印机、读卡器、销售终端（POS）和个人数字助理（PDA）等。 第三十条 商业银行应制定相关制度和流程，严格管理客户信息的采集、处理、存贮、传输、 ...
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变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。关联法规：国务院行政 中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。第五十三条 期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向 ...
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稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；(十)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏；(十一)不符合其他持续性经营规则规定或者出现其他经营 并处3万元以下罚款。第九十二条期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者 ...
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；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。（3）《证券公司监督 公司客户及其帐户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的 ...
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相关手续，并要求商业银行予以更正。第四十七条 商业银行和保险公司应当加强客户信息保护，防止客户信息被不当使用。第四十八条 商业银行开展保险代理业务，应当 ；（八）利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益；（九）串通投保人、被保险人或者受益人、骗取保险金；（十）泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、 ...
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期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。第二十条期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的 客户；（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；（四）违反本办法第十三条规定；（五） ...
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规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司 责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息 ...
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在结算银行与本公司之间的数据交换系统中加密和数字签名的信息是真实有效且不可否认的。结算银行应对数据交换系统的密钥严格管理，定期更新，不得泄露。第二十 其结算备付金等专用存款账户的余额及变动情况。第十条 乙方应拒绝任何其他单位或个人对甲方结算备付金等专用存款账户内的资金进行冻结、扣划，确保甲方存放的证券 ...
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