发行人的主营业务，确定发行人所属行业。通过收集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，了解行业监管体制和政策趋势。通过收集行业杂志、行业分析 发行人的竞争优势和劣势；4、发行人经营中存在的主要问题和风险，有何解决措施；5、对公司治理结构及内部控制情况的评价；6、在扩大市场份额、 ...
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监管信息。各级主管部门要建立重大事项报告制度，重大事项及时报告。小额贷款公司应将公司经营中发生的重大事项及时向县级主管部门报告。第十五条县级主管部门应督促 作用，在法律法规许可的范围内从第三方获取必要的监管数据。第十九条各级主管部门在分析评估小额贷款公司风险和经营状况时，对小额贷款公司可能存在的风险和 ...
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的风险预警制度，定期分析、研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务运作的事前、事中和事后监督，建立内部控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、倾向性的问题。第十二条期货经纪公司要按照国的法律法规，建立完善的客户保证金和公司自有资金的 ...
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五名供应商的采购额及合计分别占本期采购总额的比例，评估公司对客户和供应商的依赖程度及存在的经营风险。分析公司主要产品的原材料价格变化趋势、可替代性、供应渠道等 、公司的独立性；2、公司治理结构；3、公司的法律风险；4、公司的财务风险；5、公司的可持续发展能力；6、公司是否存在关联交易及关联交易的公允性 ...
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过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题。(四)发行人主营业务是否突出。(五)发行人是否存在持续经营的法律障碍。第三十八条关联交易及同业竞争( 是否存在潜在的法律风险。第四十九条诉讼、仲裁或行政处罚(一)发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司是否 ...
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为财产险公司利用人身意外保险开发投资、理财、分红型产品，提供了法律依据。二是财产险公司经营短期健康险与意外险业务，完全适用财政部对保险企业财务处理与会计核算方面所 保监会下发文件要求，加强对车贷险业务的管理，防范和化解经营风险，对房贷险经营中存在的问题，保险公司必须自觉主动地进行规范，保证房贷险经营的 ...
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交易行为作为治理重点。针对保险经营中存在的较为普遍的不规范行为，督促保险公司和保险专业中介机构开展自查自纠，深入分析产生问题的原因，注重从源头加强治理。 专题工作取得积极进展。去年，我们针对保险业存在的主要风险和风险隐患，成立了13个专题小组，研究制定防范化解风险的具体方案。今年以来，各专题小组坚持 ...
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过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题。(四) 发行人主营业务是否突出。(五) 发行人是否存在持续经营的法律障碍。第三十八条 关联交易及同业 是否存在潜在的法律风险。第四十九条 诉讼、仲裁或行政处罚(一)发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司 ...
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完善制度，提高行业整体内控水平；组织对保险公司资产负债损益真实性、合规性的检查，督促各保险公司严格按照有关的法律法规进行财务管理、会计核算。２００５年：对 继续治理车站、车辆、维修企业环境“脏、乱、差”现象。继续查处道路运输生产经营中存在的企业对驾驶员监督管理不力、安全生产制度不健全、不落实、车辆老旧 ...
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的风险预警制度，定期分析、研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务运作的事前、事中和事后监督，建立内部控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、倾向性的问题。第十二条期货经纪公司要按照国家的法律法规，建立完善的客户保证金和公司自有资金的 ...
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