证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券 ）限制分配红利；（四）限制转让财产或在财产上设定其他权利。第三十七条证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出 ...
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证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券 ）限制分配红利；（四）限制转让财产或在财产上设定其他权利。第三十七条 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出 ...
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控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（九）限制公司业务活动，责令暂停部分业务；（十）其他监管措施。第二十六条证券公司净资本等风险控制指标不 报表等资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将依法给予处罚。对公司董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将视情节轻重，采取监管谈话、警示或 ...
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，由公司将受让人的名称、住所以及受让的股权(份)数额记载于股东名册。股东转让股权(份)，根据法律法规及政府有关部门的规定需要报经批准的，经批准后方可记载于 规定和自身情况，制定内部稽核制度、明确相关稽核人员职责。第五十三条 公司合规、风险控制、稽核负责人不得在业务部门兼任其他职务。第十章财务会计制度、 ...
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转让期间，董事会和经理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间的风险防范作出安排，保证公司正常经营以及基金份额持有人的利益不受损害。股东应当支持并配合 规定。第七十四条 经理层可下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。设立专门委员会的，公司应当对专门委员会的职责、人员组成、议事规则、决策 ...
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一、保户选择为加强风险控制，保证承保质量，各分公司在承保对象上应有所选择，坚持将展业的重点放在管理基础较好的大、中型外贸或工贸公司以及有进出口 分公司内部权限的规定由有关负责人签署后赔付。ａ．分公司在赔付同时要求被保险人出具权益转让书、追讨委托书，并在赔付后的１０日内将《赔款计算书》复印件报总公司；ｂ ...
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可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。(二)加强对期货经纪业务的风险控制。期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求的基础上，围绕期货经纪业务这一 中国证监会规定的条件并按规定经中国证监会及其派出机构核准；鼓励期货经纪公司通过股权转让或增资引入财务状况良好、经营管理规范、具备良好信誉并有能力支持 ...
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一、保户选择为加强风险控制，保证承保质量，各分公司在承保对象上应有所选择，坚持将展业的重点放在管理基础较好的大、中型外贸或工贸公司以及有进出口 分公司内部权限的规定由有关负责人签署后赔付。ａ．分公司在赔付同时要求被保险人出具权益转让书、追讨委托书，并在赔付后的１０日内将《赔款计算书》复印件报总公司；ｂ ...
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市城市建设投资有限公司（以下简称市城投公司）、市中小企业信用协会（以下简称市信用协会）。各操作主体内部均应设置专人负责风险控制和管理工作。第五条市合作 在其他银行资信违约情况、企业重组改制和涉及法律诉讼情况，若出现重大的变更事项和风险因素，融资平台及时向市合作办和开行反馈相关信息并提供分析报告。第十八 ...
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将对其再融资、股权转让、并购重组等行为进行重点关注。特此通知。 中国证券监督管理委员会二OO七年三月九日 附件：“加强上市公司治理专项活动”自查事项 上市 公司经营有何影响；7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险；8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御 ...
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