操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所有关规则和从事期货业务机构的规章制度；(三)恪尽职守，勤勉尽责， 本工作程序。一、期货经纪公司聘用的高管人员，须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格；未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，必须向中国 ...
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公司应当自其兼职之日起3个工作日内向中国证监会报告。第三十一条基金管理公司高级管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内， 的非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益。基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。第五章法律责任第四十三 ...
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高级管理人员的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、 原则认定的其他情形。第五十六条自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事和高管人员。第 ...
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单处或并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，撤销其任职资格。第三十八条证券公司聘用高管人员或分支机构负责人有下列情形之一的，责令改正，对公司单处 管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字【2000】240号）、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字【2002】312号）同时废...
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应当自其兼职之日起3个工作日内向中国证监会报告。第三十一条 基金管理公司高级管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内， 的非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益。基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。第五章 法律责任第四十三 ...
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制定本工作程序。一、期货经纪公司聘用的高管人员，须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格；未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，必须向中国 由董事会通过。鉴定应当包括但不限于以下内容：(一)政治思想和职业道德；(二)管理能力；(三)业务开拓能力；(四)工作业绩；(五)法律法规及中国证监会有关规定的 ...
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人员任职资格监管办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况每年修订大纲。一 可采取的限制性措施；掌握中国证监会认定证券公司董事、监事和高管人员为不适当人选情形的规定；熟悉证券公司不得聘用不适当人选担任董事、监事和高管人员 ...
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副总经理、财务负责人、董事会秘书应作出不在控股股东单位双重任职的承诺。上市公司高级管理人员在控股股东单位兼职不符合前述规定的，应在２００１年１月３１日前 、财务负责人和董事会秘书按《公司法》等规定程序产生后，其任职及聘用情况应及时报国有控股单位、组织人事、国资管理和证券监管部门备案。?三、改革上市公司 ...
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分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会 中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。第五十五条 证券公司董事 ...
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公司与控股股东“三分开”工作若干意见》和《关于加强我省国有控股上市公司高级管理人员管理完善法人治理结构的意见》业经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻 、财务负责人和董事会秘书按《公司法》等规定程序产生后，其任职及聘用情况应及时报国有控股单位、组织人事、国资管理和证券监管部门备案。? 三、改革上市 ...
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