。不得通过贿赂、走私等非法活动谋取不正当利益，不得侵犯他人的商标、专利和著作权等知识产权，不得从事不正当竞争行为。 9.3 上市公司应积极履行社会 情况； (二)社会责任履行状况是否与本指引存在差距及原因说明； (三)改进措施和具体时间安排。 第十章附则 10.1上市公司及其董事、监事、高级管理人员、 ...
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基金评价的言论；（七）诋毁其他基金评价机构及其评价人员，或者对其评价结果发表不正当的评论等不正当竞争行为；（八）法律、法规或中国证监会规定禁止的其他 业务或人员进行评级或评奖？（如是，请详细说明）六、 基金评价方法及研究成果所有权及知识产权说明附5：基金评价信息数据情况说明一、 基金评价信息数据说明（ ...
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征信系统等专项推进组，由各主要职能部门牵头，有关部门和金融机构参加，对相关问题进行调查研究，提出具体的、可操作的方案，并组织实施。实行重点工作的目标 发挥职能作用，加强金融监管，完善监管体系，规范金融行为，严肃查处各种金融违法违规和不正当竞争行为，维护良好的金融秩序。（三）各职能部门在项目审批、企业 ...
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明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；（三）具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；（四）建立有效的 利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；（八）通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；（九） ...
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明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；（三）具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录； （四）建立有效的 虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户； （八）通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案； （九 ...
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）提前泄露证券发行信息；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）向询价对象提供除招股说明书（招股意向书）等公开信息以外的发行人其他信息；（四）在承销过程 承销业务管理办法》（证委发〔1996〕18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监发字〔1996〕21号）、《关于坚决制止股票发行中透支等 ...
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市场健康稳步发展，同时，要会同民政和体育部门共同研究和制定彩票公益资金管理和使用的具体方案，监督彩票资金的解缴、分配和使用。自治区民政厅、体育局要加强对 出现将不同种类彩票进行排他性、诋毁性宣传或其它恶意竞争行为，不得采取不正当竞争手段损害其他同业者的正当利益；要加强安全防范措施，防止恶性事件发生；要 ...
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自己也感到，如果严格履行逐级复核制度，这样的问题是完全可以避免的。诸如此类的问题必须引起大家的高度警惕。(四)不正当竞争严重影响执业质量。目前，具有证券相关业务 注册会计师同意，随意修改或删节审计报告或经审计财务信息中的重要数据或重要说明。对这些不正当的行为，中国证监会已分别做了处理，还将在有关文件中 ...
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泄漏证券发行信息； （二）以不正当竞争手段招揽承销业务； （三）在承销过程中不按规定披露信息； （四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案 承销业务管理办法》（证委发〔1996〕18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监 发字〔1996〕21号）、《关于坚决制止股票发行中透支等 ...
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或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； (四)已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； (五)已经 证监会备案。在资产管理计划运作期 间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国 ...
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