正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中，冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题， 如证券经营机构未开设自营帐户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨 ...
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解放军军事法院：最高人民法院法发(1997)27号《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》(以下简称27号 或期货经纪机构清算资金时，必须严格按27号通知第一条的有关规定冻结、划拨其自营帐户中的资金。 三、对未开设自营帐户而进行自营业务的证券 ...
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你们，请以此为依据，妥善处理监管区域内人民法院冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金的有关事宜，并与人民法院 划拨交易保证金。但在该资金失去保证金作用的情况下，人民法院可以依法予以冻结、划拨。最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发〔１９９７〕２７号通知应注意的几个 ...
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其下属一些证券营业部交易结算资金账户被部分法院冻结，投资者交易结算资金被扣划。关于对证券或者期货交易机构的账号、资金采取诉讼保全或者执行措施问题，我院曾下发了《关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构证券经营或期货经纪机构清算账号资金等问题的通知》（法发[1997]27号）和 ...
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对该公司实施停业整顿。按照证监会《客户交易结算资金管理办法》的规定，各证券公司应在经该会认定的商业银行开立自有资金专用存款账户和客户交易结算资金 账户提供给你们。各级人民法院应严格按照《关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构证券经营或期货经纪机构清算账号资金等问题的通知》(法发[1997]27 ...
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严禁期货公司挪用保旺金。第三条中国证券监督管理委员会(以下称中国证监会)及其派出机构依照本办法对期货公司保证金封闭管理进行监管。第四条结算银行依照本办法对 间相互划款，同时必须向主办结算银行出具划拨资金专项说明及有关凭证。第十四条期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以 ...
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代表全行业进行信息披露，对投资者进行宣传教育，避免不必要的恐慌。 三、证券期货交易所要根据系统的实际情况，尽快向所有会员公司发出《应急措施指引》，协助会员 各单位必须确保敏感日期所有数据的安全存放，应将客户的证券余额、资金余额、证券交易明细、资金存取和划拨明细，以及其它与资金、股份相关联的交易数据以两 ...
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，代表全行业进行信息披露，对投资者进行宣传教育，避免不必要的恐慌。三、证券期货交易所要根据系统的实际情况，尽快向所有会员公司发出《应急措施指引》，协助会员 各单位必须确保敏感日期所有数据的安全存放，应将客户的证券余额、资金余额、证券交易明细、资金存取和划拨明细，以及其它与资金、股份相关联的交易数据以两 ...
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期货公司及其从业人员因同一违规事项被纪律惩戒的，从高扣分。期货公司被期货交易所下发监管意见函的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、通报 和责任追究制度并有效执行4.07公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全5.01信息技术管理 ...
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监管规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二〇〇九年八月十七日期货公司分类监管规定（试行）第一章 总则第一条 为有效实施对期货公司 公司营业部按第十五条所述原则进行扣分。第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。 ...
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