运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制（ＩｎｔｅｒｎａｌＣｏｍｐｌｉａｎｃｅ）制度和员工行为规范（ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度 ...
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运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度 ...
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、弱、病、残、孕等特殊顾客提供服务便利。 第四章服务行为第十七条员工服务行为规范的基本要求是：积极主动，态度和蔼，周到细致，举止文明。 第十八条 恰当，要使用普通话。不得使用讥讽、嘲笑、挖苦、催促、埋怨等语言。 第三十条鼓励员工掌握和运用外语、手语及地方方言与有特殊需求的顾客群体进行交流的基本技能，为 ...
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行使权力，遵守决策程序，充分发挥职工代表大会作用，推进院务公开，自觉接受监督，尊重员工民主权利。第十五条 遵循公平、公正、公开原则，严格人事招录、评审、聘任 。第三十二条 按照要求及时准确、完整规范书写病历，认真管理，不伪造、隐匿或违规涂改、销毁病历。第六章 药学技术人员行为规范第三十三条 严格执行 ...
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、监事、经理及其他高级管理人员应当在企业文化建设中发挥主导作用。企业员工应当遵守员工行为守则，认真履行岗位职责。第十九条 企业应当加强法制教育，增强董事、 授权的其他监督机构）和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求。内部监督分为日常监督和专项监督。日常监督是指企业对建立与 ...
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，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。 为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部 对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 第十五条 员工于节庆时，得依风俗惯例给予或收受小金额之馈赠或礼品，且礼品价值以不超过 ...
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，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部 交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 第十五条 员工于节庆时，得依风俗惯例给予或收受小金额之馈赠或礼品，且礼品价值以不超过 ...
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、团结和谐、开拓创新和提升执行力为主要内容的班组文化建设，制订和完善员工行为规范，推行与传播班组文化，塑造班组良好整体形象。（八）班组团队建设。要以 岗位工资或岗位津贴，使班组长获得与其贡献相适应的经济报酬和精神鼓励。六、工作要求（一）提高认识，加强领导。各中央企业要从贯彻落实科学发展观和企业发展战略 ...
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公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉 之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员 ...
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、全天候的安全管理和监督原则，形成良好的安全文化。企业的主要负责人应树立正确的行为榜样。各级管理人员应带头做好安全生产工作。从业人员负有履行正确的安全生产义务。4 的完成情况进行考核。 每一项2分。1.未制定或不符合本规范要求扣2分。2.抽查员工，每人次不符合扣0.5分， 扣完为止; 公众不易于获得， ...
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