银行、保险公司、保险代理人或保险经纪人办理本项业务，应依主管机关所定合作推广或共同行销之规定，由银行与保险公司、保险代理人或保险经纪人共同签定 商业同业公会及中华民国银行商业同业公会全国联合会订定范本，并报主管机关备查。 十三、银行、保险公司、保险代理人或保险经纪人有违反本注意事项，主管机关得以适当之 ...
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所列举之国家或经济体，将依据「打击清洗黑钱特别行动小组(FATF)」所列举之不合作国家名单予以更新。本公司并应每季自行于「打击清洗黑钱特别行动小组(FATF)」网站 不合作国家名单予以下载更新。另，本公司如仅更新不合作国家或恐怖团体等名单而修正本注意事项时，无须报金管会备查。 5.经常替代客户或由不同 ...
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九十三年七月二十日中华民国期货业商业同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文7条(原名称：「期货商防制洗钱注意事项」模板) 中华民国九十三年 其结案前，仍不得予以销毁。 (二)对客户规避洗钱防制法之规定，应予以注意。 (三)疑似洗钱交易之内部申报流程及向指定机构申报之程序如下： 1. ...
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月4日台财融第0920035253号函检附统一申报表格予受理申报之法务部调查局。 (五)应注意保密，防止申报之资料及消息泄漏。 (六)应定期检讨内部管制措施，是否足以防制洗钱。 (七)应将「防制洗钱注意事项」纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或 ...
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证二第0930157691号函准予核备 本公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第 、应尽协助维护市场交易秩序及防杜不法交易之义务。九、应落实洗钱防制注意事项及征信制度。 第十一条 本公会会员应接受本公会之辅导查访。拒绝 ...
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本公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第五款第一目规定订定本公约， 。 八、应尽协助维护市场交易秩序及防杜不法交易之义务。 九、应落实洗钱防制注意事项及征信制度。 第十一条 本公会会员应接受本公会之辅导查访。拒绝或规避 ...
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报告；银行根据不同时期社会上不法分子作案的特点，向企业通报办理结算，审查票据的注意事项。市财办副主任在讲话中强调：今后凡是没有严格执行结算制度，没有贯彻安全 又以相同的办法召开会议，扩大宣传，收效很好。总行认为，上海市分行加强银企合作，共同维护结算资金安全的做法很好，是为银行抑制经济案件，保证国家资金 ...
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财产损失的扣除、呆帐的核销、总机构管理费的提取、亏损的弥补等重要的财务事项，必需按规定的程序和权限报经主管税务部门审批，不得擅自处理。(四)结合会计决算 部分(主要包括历年减免的税款和法定盈余公积)，在保障商业(合作)银行成立时新股东权益的前提下，可用城市商业银行的资本公积、盈余公积和未分配利润补足， ...
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财产损失的扣除、呆帐的核销、总机构管理费的提取、亏损的弥补等重要的财务事项，必需按规定的程序和权限报经主管税务部门审批，不得擅自处理。 (四)结合会计决算 部分(主要包括历年减免的税款和法定盈余公积)，在保障商业(合作)银行成立时新股东权益的前提下，可用城市商业银行的资本公积、盈余公积和未分配利润补足 ...
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财产损失的扣除、呆帐的核销、总机构管理费的提取、亏损的弥补等重要的财务事项，必需按规定的程序和权限报经主管税务部门审批，不得擅自处理。(四)结合会计决算 部分(主要包括历年减免的税款和法定盈余公积)，在保障商业(合作)银行成立时新股东权益的前提下，可用城市商业银行的资本公积、盈余公积和未分配利润补足， ...
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