的中国证监会派出机构提交下列材料：１、申请人基本情况，内容至少应当包括：（１）申请人名称与从事业务性质；（２）资金帐户与股东帐户（自有与委托管理帐 经了解发现申请人有不遵守其自律承诺的行为的，中国证监会将不受理其作为基金管理公司发起人的申请，涉嫌违反法律法规的，另行调查处理。 七、承担原有投资基金清理 ...
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第一章 总则第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导 严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。第十三条 公司应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： (一 ...
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于2007年4月30日后公示具体报送情况，并对未完成报送工作的公司及会计师事务所进行批评。十、会计师事务所在执业过程中应与监管机构保持密切 电子邮件邮箱)传真并发电子邮件至我会联系人。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月十三日 附件：1.《基金管理公司财务监管报备表(2006年度)》格式(注：附件将 ...
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还应包含尽管金额尚未超出重要性水平但性质较为严重的问题。 九、各会计师事务所应于4月15日前，分别按基金管理公司或基金审计项目以书面形式向基金部、会计部 具体经办经理、参与项目的事务所其他员工姓名及每人该审计项目所用小时数。对从事基金行业年报审计和内部控制评价的总体情况，各会计师事务所应于在4月15日 ...
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还应包含尽管金额尚未超出重要性水平但性质较为严重的问题。九、各会计师事务所应于4月15日前，分别按基金管理公司或基金审计项目以书面形式向基金部、会计部 具体经办经理、参与项目的事务所其他员工姓名及每人该审计项目所用小时数。对从事基金行业年报审计和内部控制评价的总体情况，各会计师事务所应于在4月15日向 ...
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分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资 、中国人民银行、国家外汇管理局第76号令，以下简称《试点办法》）及外汇管理有关规定，现就有关问题通知如下：一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（ ...
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，证券市场在国民经济中的作用明显提高。与此相适应，股份制企业进行股息、红利性质的收入分配也不断增多，1997年有630万人次就利息、股息、红利收入缴纳 ，要对本地区上市股份制公司、基金管理公司的分红派息及征税情况进行全面清理检查，对非上市公司，包括股份合作制企业进行的股息、红利性质的分配也要加强征收 ...
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，证券市场在国民经济中的作用明显提高。与此相适应，股份制企业进行股息、红利性质的收入分配也不断增多，１９９７年有６３０万人次就利息、股息、红利收入缴纳 ，要对本地区上市股份制公司、基金管理公司的分红派息及征税情况进行全面清理检查，对非上市公司，包括股份合作制企业进行的股息、红利性质的分配也要加强征收 ...
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基本信息，了解客户及其交易目的和交易性质，了解交易的实际受益人的基础上，进行反洗钱客户风险等级划分。 第八条基金管理公司在进行客户风险等级划分时，应 的审核可以通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行。所有形式的审核都应当留有记录。 第十三 ...
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）顺利实施新《企业会计准则》（以下简称“新准则”），我会先后发布了《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）和《关于 估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突；已签约的任何定价服务的性质与程度等信息。基金管理公司由上述第一条第（一）款改用第（二）款或第（三 ...
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