一一、执业会计师签证之有关该行最近年度末自有资本与风险性资产比率认证书。 一二、委托律师或会计师申请者，该银行负责人出具之委托书。 一三、最近三年经会计师查核签证 、同一基本放款利率期间内、同一贷款用途及同一会计科目项下之授信客户。但外国银行无基本放款利率者，以最近一年度为比较期间。 第16条 外国 ...
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章程草案；（四）原章程和新章程草案变动对照表；（五）由在中国境内依法设立的律师事务所出具的对新章程草案的法律意见书；（六）中国银监会要求的其他资料。所在地 尚未提足部分之和超过营运资金30%的，应当每季度末报告；（二）外国银行分行对所有大客户的授信余额超过其营运资金8倍的，应当每季度末报告，大客户是指 ...
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中的国内生产数据显示商务部已经将国内产业限定为“中国本土汽车企业”，排除了外国汽车公司和“中国本地公司”的合资公司，据此对国内产业代表性和损害认定数据基础 会议的立场，同时申请人也并未提出参加美国政府代表意见陈述的要求，申请人代理律师退出了当天的会议。 （3）关于国内产业定义问题，美国政府以“国内同类 ...
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企业协会通信电缆光缆专业委员会等单位的代表参加了听证会。美国康宁公司及其代理律师、康宁（上海）光纤有限公司、成都康宁光缆有限公司、北京康宁光缆有限公司和康宁陶瓷 产品与同类产品之间在物理和技术特性、生产工艺流程、产品用途、销售渠道和客户群体、产品可替代性、消费者和生产者评价等方面基本相同，在中国市场上 ...
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联作贷方记帐凭证，客户汇款申请书作借方记帐凭证。借：单位存款——××单位外汇户外币贷：其他应付款——××户外币２．销帐。以信、电汇汇出的汇款，应在 印刷费、邮电费、公杂费、驻外机构费用支出、低值易耗品及修理费、律师诉讼咨询费、固定资产折旧费、呆帐准备金支出、坏帐准备金支出、投资风险准备金支出、咨询信托 ...
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是否具备足够的资金支持其战略计划，以及关于主要股东的财务信息。11. 遇到外国银行申请设立分行或附属行，应事先获得母国监管部门同意(或申明'无异议')。12 高风险的账户保持业务关系时，应提交高级管理层做出决定；● 明确规定应保存哪些客户身份记录和交易记录，以及应保存多长时间。这些记录的保存期至少应为 ...
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得废止原核准之事项。 第28条 证券投资信托事业经核准投资外国证券事业后，对于资金之汇出、被投资外国证券事业之登记或变更登记证明文件等，应于取得证明 六、对证券投资信托事业原经理证券投资信托基金及其受益人可能产生之影响。 七、律师对合并案适法性之评估意见。 第31条 证券投资信托事业合并讯息公开后， ...
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或依受托买卖外国有价证券契约受托投资境外基金者，得免依第一项规定办理。 有关专户之设立、款项收付之相关程序及资金、币别、资金汇入及汇出等事项，依 。 第42条 总代理人及销售机构代理境外基金之募集及销售，应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度。 总代理人及销售机构，对于 ...
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：银行监管者必须确定银行具有完善的政策、做法和程序，其中包括严格的“了解你的客户”的政策，以促进金融部门形成较高的职业道德与专业标准，并防止银行有意或 采取（法律或刑事方面的）必要行动。１０．监管机构能够直接或间接与本国和外国金融部门监管当局就可疑或事实上的犯罪活动交流信息。１１．监管机构确信，银行对 ...
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投资信托基金。 二、运用证券投资信托基金从事证券及其相关商品之投资。 三、接受客户全权委托投资业务。 四、其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准之 原核准之事项。 第48条 证券投资信托事业经核准投资外国证券事业后，对于资金之汇出、被投资外国证券事业之登记或变更登记证明文件等，应于取得 ...
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