将总局制定的《国家外汇管理局外汇案件查处集体审议工作制度》、《国家外汇管理局外汇检查档案管理制度》、《国家外汇管理局外汇检查处罚权限管理规定》、《国家外汇 。第四条案件移交方式一、外汇局系统内移交的案件(一)外汇局各业务部门向检查部门移交的案件，由业务部门拟写有关案件书面材料，业务部门负责人签署意见后 ...
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笔录等。(三)处理材料。包括审议记录、处罚告知书、当事人反馈意见、听证笔录、检查报告、处罚决定书、送达回证等。(四)执行材料。包括代收罚款收据(第三联)、 在场陪同。第二十三条未经检查部门负责人和档案管理人员许可，外汇案件查处档案不得借出，也不得擅自抄录和复制。第六章附则第二十四条本制度适用于国家外汇 ...
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对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。第八章档案管理制度第五十三条企业应对套期保值计划、交易原始资料、结算资料等业务档案保存 境外期货业务的计算机系统应实行分级授权管理制度。如计算机管理人员因岗位变动或调离，应及时更改计算机密码。第十章合现检查制度第五十八条企业应设置合 ...
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国家外汇管理局内审操作规程》(暂行)、《国家外汇管理局内审人员工作守则》、《国家外汇管理局内审档案管理办法》，经局领导批准，现予印发执行。2001年11月 现场检查、跟班作业、观察、质询、走访被监管对象单位、问卷调查、谈话等方式进行检查分析。听取汇报是指内审人员就所审计的内容听取被审计部门有关负责人或 ...
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所称买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券包括但不限于下列外汇投资业务：在中国境外发行的中国和外国政府债券、中国金融机构债券和中国非金融 全国人大法律（1）条第八十三条外商独资银行、中外合资银行应当建立关联交易管理制度，关联交易必须符合商业原则，交易条件不得优于与非关联方进行交易的条件 ...
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总局核准。四、各分局应当按总局要求抓紧建立保险经营机构外汇业务的档案管理制度。对于保险经营机构经营外汇业务需要备案的，各分局应当监督保险经营机构及时报备， 等外汇经营活动，各分局应加强调查研究，形成有效的现场和非现场检查工作制度。各分局收到本通知后，应当尽快转发至辖内中心支局和保险经营机构，要求其迅速 ...
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时效的，应当取得债权超过诉讼时效的法律文件；（八）可以公开买卖的期货、证券、外汇等短期投资，应当取得买卖的交割单据或清理凭证；（九）清欠收入不足以弥补清欠成本 十一条企业应当对账销案存资产的销案情况建立专门档案管理制度，以备查询和检查，并按照会计档案保存期限规定进行保管。存档资料内容主要包括：（一）销 ...
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规定”，是指净资产不低于2亿元人民币；在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。 二、符合《试点办法》规定的条件，拟申请参与特定 信息的传递以及客户服务等； （十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等； （十一）特定客户资产 ...
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企业；(五)非持续经营的、所有者权益为负数的子企业；(六)受所在国或地区外汇管制及其他管制，资金调度受到限制的境外子企业。企业财务决算报表合并范围发生 国资委反映情况。第三十四条省国资委将建立企业年度财务决算审计工作质量档案管理制度，对于在企业年度财务决算审计工作中存在以下问题或行为的会计师事务所，将 ...
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信息、外汇局代码信息等。(二)需要经各级外汇局审批开立的外汇账户，开户企业首先要在各级外汇局建立企业档案，在以后办理其他审核业务时要及时更新和维护企业档案 各分局应明确有关部门的职责：(一)综合部门：负责内控管理制度的建立与检查、用户授权管理等工作。(二)国际收支部门：负责代码标准化工作，包括金融机构 ...
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