万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：(一)违反本办法，在清算备付金专用存款账户外存放清算备付金；(二)以清算备付金为他人提供担保； 管理。第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资金管理办法，另行制定。第四十二条 ...
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、深圳证券交易所，各证券公司，各商业银行：为切实执行《客户交易结算资金管理办法》（以下简称《管理办法》），现就有关问题通知如下，请遵照执行：一、 的“存管银行”按业务对象进一步分为证券公司营业部存管银行、证券公司法人存管银行、结算银行和证券公司主办存管银行。证券公司营业部存管银行是指证券公司的营业分支 ...
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。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二○○一年一月十四日 附件一：数据接口说明客户交易结算资金统计余额查询· 查询方式：PROP2000公用模块－通用交易· 查询内容：上月最后一个工作日该备付金账户的自营、客户资金统计余额。· 查询 ...
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存款账户划拨。第十五条通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。确定我行为主办存管银行的证券公司承销非上市证券 、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；(三)其他违反证监会《客户交易结算资金管理办法》的行为。对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、 ...
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办法》(中国证监会第3号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》(证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益 年11月15日之前报送详细的自查报告。公司法定代表人、总经理及有关高级管理人员必须在自查报告上签字，承诺对自查报告内容的真实、准确、完整承担 ...
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资格，应当同时具备下列条件:（一） 建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资本充足率、流动性、资产负债比例等 办法》的要求向中国人民银行当地分支机构申报并按《客户交易结算资金管理办法》的要求向中国证监会报备后启用。甲方应保证所提供的申请资料准确、 ...
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管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券 是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。第四十七条证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融资融券的 ...
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市场(以下简称交易市场)客户交易结算资金管理,保护投资者利益,根据省金融办、省商务厅、山东银监局《山东省大宗商品中远期交易市场客户交易结算资金第三方托管暂行办法》,制定 交易市场应当于每月3日前向市金融办和市商务局报告客户交易结算资金上月末账面余额。存管银行应当于每月3日前向市金融办、潍坊银监分局报告 ...
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新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也 防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的 ...
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、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（ 简要评价，并概要介绍报告期内注册会计师对内部控制的评价意见。第八十三条公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、《关于执行〈客户 ...
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