特别是近三年的主要贷款银行及各主要贷款银行对公司资信的评价；列示公司从建立以来，特别是近三年与公司主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象。列 纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响；说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权 ...
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和协议；核查高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与发行人同类业务的情况，是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担。第六 公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料，核查发行人是否依法建立了健全的股东大会、董事会、监事会 ...
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情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员 证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等）的经营概况、公司所处的市场地位和竞争优势等情况。经营概况包括各项业务的类型、经营 ...
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在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：（１）与受聘机构签订的经劳动部门鉴证的劳动合同；（２）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗 、数量、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与机构 ...
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其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报执业资格。四、申请与审批程序（一）公司申请１．设立专业证券 专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证 ...
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的指导意见》的规定，建立独立董事制度，并报证券监管部门备案。（二）上市公司总经理、副总经理。财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员必须专职在上市 企业债务提供担保或提供资金。上市公司董事、经理及其他管理人员未按规定程序擅自越权签订提供对外担保或资金合同，给上市公司造成损失的，除应采取有效措施 ...
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号《招股说明书的内容与格式（试行）》附件一：申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行）为提高工作效率，方便复审工作，减少重复劳动，降低文件制作成本 所载财务报表所采用的会计政策一致。（二十）重要合同及重大诉讼事项本节简要介绍发行人已签订的重要合同和作为一方当事人的尚未做出判决的的重大诉讼事项。重要 ...
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