的请示》(华基文[2004]71号)、《关于申请设立华夏基金管理有限公司北京中关村投资理财中心的请示》(华基文[2004]72号)及《关于修改华夏基金管理有限公司中关村 中心名称的说明》等相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》的有关规定，经审核，同意你公司在北京海淀区和 ...
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，经审核，现批复如下： 一、批准你公司在北京设立代表处，其名称为：加皇投资理财有限公司（证券业务）北京代表处（英文名称RBC Investment Services(Asia)Limited (Securities Business) Beijing Representative Office）。 ...
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、商业银行不得发布以发售理财产品名义变相代销境外基金或违反法律法规规定的其他境外投资理财产品的广告。请相关媒体和广告经营单位根据本审查提示的内容对代理、发布的商业银行个人理财业务广告进行整改，并加强广告审查，以维护投资者的合法权益。对于继续违法发布商业银行个人理财业务（产品 ...
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委托投资的，不受第（四）、（六）项的限制。十、保险公司投资理财产品、信贷资产支持证券、集合资金信托计划、专项资产管理计划和项目资产支持计划 增级安排，切实防范信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。十五、保险机构投资有关金融产品，应当充分发挥投资者监督作用，持续跟踪金融产品管理运作，定期评估投资风险 ...
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迎春、肖兰、穆兵、陈亚陵、王星华、张子任 五、广东省1、广州市运财行投资理财顾问有限公司及以下9名个人黄伟刚、戴少军、蓝永增、徐浙军、汪旻杰 5名个人陈红兵、王翀、马晓阳、穆宝敏、周朝晖 十三、浙江省1、杭州新希望证券投资顾问有限公司及以下3名个人王玮、王治平、胡俊2、浙江证券有限公司及以下5名个人马 ...
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的有关规定，现批复如下：一、广东省邵一帆等226名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、天津市谢富华等60名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业 银陈志斌杨威蔡正强江伟程昭冯剑修孟向东陈文凯广州运财行投资理财顾问有限公司赖剑盖翊中张宏蓝永增赵沛文王全胜李志华戴少军苏锡 ...
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家机构和刘钟海等15名个人通过2002年度年检。 附件：《通过2002年度年检的证券投资咨询机构及其执业人员名单》 二○○三年十月八日 附件：通过2002年度年检的证券投资咨询机构 个人王震宇、蔡英姿、江伟、黄永耀、孟向东7．广州市运财行投资理财顾问有限公司及以下6名个人戴少军、蓝永增、徐浙军、郭岗、 ...
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5.专业原则：负责人及员工应持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财风气。 (三)遵守法令及自律规则公司之运作与管理应遵守法令之限制 执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资分析及作成决策后调整之。 (五)书面记录与检讨报告 1.交易执行前，应 ...
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，可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当 ...
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四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或有不当 包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得 ...
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