顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、风险 ...
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顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、风险 ...
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发[2010]178号）各证券公司、证券投资咨询机构：2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《 符合要求的申请通过系统提交证券业协会。（四）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交 ...
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情形 19 是否存在传播虚假或误导投资者信息情形 20 是否存在出租、出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了 情况。9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的 ...
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、营业管理部，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行：现就实施《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔２００１〕第５号，以下简称《规定》 、企业管理咨询等。（二）资产管理顾问业务，指为机构投资者或个人投资者提供全面的资产管理服务，包括投资组合建议、投资分析、税务服务、信息提供、风险控制等 ...
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：你局《关于补报成都汇阳投资顾问有限公司及相关人员申请证券投资咨询业务资格材料的函》及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货 经审核，现批复如下：一、成都汇阳投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、成都汇阳投资顾问有限公司张剑、陈勇、赵洪江、陈勋 ...
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你办报送的《关于同意上海丰润投资顾问有限公司从事证券投资咨询业务的初审意见》(沪证机[2001]267号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货 从业资格。 二、上海丰润投资顾问有限公司焦毛、蒋颖曼、李剑虹、焦宏坤、朱晓寅、庄心笑、陈天华等7人具备规定的条件，同意授予证券 ...
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》(京证监办机咨审文[2002]1号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询 经审核，现批复如下：一、北京首放投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、北京首放投资顾问有限公司庄涛、贺晓阳、王华、 ...
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等业务的银行机构。关联法规：全国人大法律（1）条第三条 本暂行规定所称中间业务是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入 、金融信息咨询；(十二)企业、个人财务顾问业务；(十三)企业投融资顾问业务，包括融资顾问、国际银团贷款安排；(十四)保管箱业务；(十五)中国人民银行确定的适用备案制 ...
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初审意见》(杭证特派办[2002]319号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资 ，现批复如下：一、浙江凡思达投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江凡思达投资顾问有限公司有关人员杨旌、孙震、 ...
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