执业人员集中办理注册登记。 证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券 情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。九、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券 ...
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企业的法律、法规、规章和其他规定。(三)接受委托方委托，担任常年咨询顾问。第七条 外商投资项目代理工作的业务范围是∶(一)为委托方与合作方向的意向性洽谈、 咨询、代理工作，双方必须签订书面委托咨询合同或委托代理合同。第十二条 咨询、代理单位与委托方发生纠纷，应按《中华人民共和国民法通则》及其他有关规定 ...
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1 （一）公司员工数量 2 （1）：取得证券投资咨询执业资格的人员数量 3 其中：已注册为证券投资顾问的人员数量 4 已注册为证券分析师人员数量 5 （ 。控股股东是控股公司50%以上股权的股东。4.若公司关联方存在销售证券资讯、咨询类软件产品情形的，应在备注栏中说明。 法定代表人签字： 填表人签字 ...
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营业部内。 (二)证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。 的行为，我会将按有关法规进行查处，并按法人负责制的原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资 ...
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理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》（证监 。（二）证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。 ...
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专业机构），是指经国家有关部门认可，具有相应专业资质，为保险资金投资企业股权提供投资咨询、法律服务、财务审计和资产评估等服务的机构。第五条 保险 建立受益人大会；采取合伙型的，应当建立投资顾问委员会。间接投资股权，可以要求投资机构按照约定比例跟进投资，并在投资合同或者发起设立协议中载明。第二十条 保险 ...
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联营合同，联营双方应对所投入的技术合理作价，技术投入方以此作为联营投资，并确定投资比例。在技术联营合同中技术投入方将技术作价后，不能再以其他方式要求联营对方 的处理。在查清事实的基础上，根据责任分别承担。责任完全在开发方、转让方、顾问方、服务方的，其应返还已收取的各种费用；责任完全在委托方、受让方的， ...
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2、项目审查分工如下：(1)用各种现汇引进技术设备、改造现有企业的项目，属于投资总额三千万人民币，用汇五百万美元以上的项目，由市计委会同市经委、外经贸委 减免关税和产品税1、企业以引进技术为内容的许可证贸易合同、合作生产合同，顾问咨询合同和其它技术服务合同，均可向海关申请办理减免关税和产品税(或增值税 ...
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或个人的风险投资业务；(三)风险投资咨询和创业管理服务业务；(四)为高新技术企业和其他科技型企业提供贷款担保；(五)参与发起风险投资企业或风险投资顾问企业。第十三 方式、受托人管理权限、管理报酬、清算办法以及其他权利义务关系，由当事人在合同中约定。第三章资金支持与政策优惠第十七条省发展计划行政部门每年 ...
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可转换债券等方式直接筹集建设资金。探索银团贷款、融资租赁、项目融资、财务顾问等多种融资方式支持项目建设。进一步健全中小企业融资和信用担保体系，采取多种形式增强 万美元以上1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资(含增资)5000万美元以下的限制类项目的合同、章程及其变更事项，由市外经贸主管部门核准；总 ...
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