免职的，必须在决定公布前报公司所在地中国证监会派出机构备案。第二十二条 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构 施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》同时废止。期货从业人员资格管理办法(修订)第一章 总 则第一条 为了加强对 ...
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从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户 处分。第六章附则第三十六条本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时 ...
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监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货业从业人员资格管理办法》、《关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知》(证监期货字[2000]11号)的要求，现就颁发 日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货从业人员资格证书》的考试合格人员，可到原报名地的证监会派出机构联系领证事宜，有关 ...
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执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关 一条协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)警告；(二)公开通报批评；(三) ...
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资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《期货业从业人员资格管理办法》中申请相关从业资格的有关条件。 三、 报名时间和方法 本次考试采取法人 将于2月底出版。大纲、教材由各法人机构向中国证券业协会统一征订，征订办法请到协会网站查询。 五、 考试时间 本次考试时间为2001年6月23日和 ...
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监管办公室，郑州、南宁证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的刘必文等10人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，刘必文、杨金、王 ...
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上海、广州证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的张建忠等7人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，胡培源。金国燕符合免试取得 ...
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、杭州、南昌、海口证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的陆建荣等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，陈东、周卫平符合免试 ...
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监管办公室，哈尔滨、南京证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的王桐林等五人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，王桐林、彭芳德、 ...
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证券监管办公室，杭州证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的张广文等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，张广文、朱敏捷符合免试 ...
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