实际情况，制定本规范。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 本规范所称的信息技术，是指所有与期货交易所、期货经营机构业务相关的信息和技术的集合。第 ；(7)安全预警功能，对来自外部的恶意代码和违规操作进行识别、跟踪、记录、和报警。第六十一条 期货交易所、期货经营机构必须启用系统软件提供的安全审计留痕 ...
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的实际情况，制定本规范。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条本规范所称的信息技术，是指所有与期货交易所、期货经营机构业务相关的信息和技术的集合。第 （７）安全预警功能，对来自外部的恶意代码和违规操作进行识别、跟踪、记录、和报警。第六十一条期货交易所、期货经营机构必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能 ...
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诚信责任/违反规章制度 4.1.1 适当性/披露问题（了解你的客户等） 4.1.2 违规披露零售客户信息 4.1.3 泄露隐私 4.1.4 强制推销 4.1.5 为多收 罚没。因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。如违反产业政策、监管法规等所遭受的罚款、吊销执照等。3.资产损失。由于 ...
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期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和 。第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施 ...
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从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五） 国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的 ...
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，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；( 收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及 ...
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业务清理工作以来，多数中央企业能够按照要求，审慎经营，规范操作，严格管控，有效防范经营风险。但也有少数企业对金融衍生工具的杠杆性、复杂性和风险性认识不足， 的责任，并加强对违规事项和重大资产损失的责任追究和处理力度。对于违反国家法律、法规或企业内部规章开展业务，或者疏于管理造成重大损失的相关人员，将按 ...
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责任人的责任。第二十一条在从事股票、期货、外汇，以及金融衍生工具等高风险投资业务中，企业经营管理人员存在违规经营或超范围经营、以个人名义从事高风险投资 ，有权要求其回避。第七章工作责任第四十五条上海市国资委监察部门负责组织上海市国资委干部管理权限范围内企业资产损失和特别重大损失责任追究工作，各相关职能 ...
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监管要求和法律责任执行。除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司从事股票期权经纪业务时，相关业务活动参照适用期货公司从事期货经纪业务的有关监管要求和法律 《期货交易管理条例》的规定，在股票期权交易中从事违法违规行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第二十八条本办法下列用语具有如下含义：(一 ...
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代理报检市场。严厉查处违法违规的认证、咨询机构、代理报检机构和社会中介检验机构，对管理混乱、有弄虚作假行为的要依法停止相关业务，对目前非法从事各类 工作；对省内旅游船运输和高速船运输市场进行清理整顿。整顿具有可能发生群死群伤、造成重大损失和存在严重污染隐患的运输船舶。主要是对客船、客滚船及涉外旅游船、 ...
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