包括任何电话谈话的任何纪录带或其他声音录音； “保证金交易”(marginedtransaction)指中介人在经营构成以下受规管活动的任何业务时与其客户或代其客户在香港订立的合约 )条而言，持有客户资产的获发牌或获注册进行资产管理的中介人须就构成该受规管活动的业务备存纪录，而在它为客户持有客户资产的 ...
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。 三 对金融市场竞争程度及增进公共利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六条之事业结合行为，应经行政院公平交易委员会许可；其审查办法，由 百万元以上五亿元以下罚金。 金融控股公司负责人或职员，二人以上共同实施前项犯罪行为者，得加重其刑至二分之一。第一项之未遂犯罚之。 第57-1 ...
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由基金所收受的所有款项； (c) 立法局为此目的不时批拨的款项； (d) 从构成基金的款项及投资所得的所有利息及其他收入。 (3) 基金须由社会福利署 社会福利署署长。 (3) 任何人故意违反其根据第(1)款签署的承诺，即属犯罪，一经定罪，可处罚款$2000及监禁6个月。 (4) 任何人没有遵从第(2 ...
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，该合约或安排载有该中介人提供服务所根据的条款，而该等服务的提供构成受规管活动； “相连法团”(linkedcorporation)就中介人的有联系实体而言，指符合以下 或中介人的有联系实体无合理辩解而违反第4(4)或12条，即属犯罪，一经定罪，可处第3级罚款。 (2)任何中介人或中介人的有联系实体 ...
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成员中一人为会议主席。 17．除非理事会另有规定，特别委员会中的三名成员即可构成决定商业业务的必要法定人数。理事会主席、副主席和行政主管有权出席会议，但不得 交易的严格要求被验证； ｅ、以检查为目的，无论是否按证券法或在香港，犯罪行为或调查； ｆ、源自证券法的与民事程序有关的事宜；和 ｇ、由证券法第一 ...
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其代表作出认保的，除非另有明订的相反情况，否则各项认保即构成一份与受保人订立的独立合约。 [比照1906c.41s.24U.K.] 第25条 航程保单 司法管辖权，所有罪行均须当作是在实际犯有该罪行的地方所犯，或是在犯罪者所在的地方所犯。 (7)为施行本条，“船东”(owner)一词包括承租人。 (8 ...
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六条、第一百零七条、第一百零八条之规定者。 二、违反刑事法律，而其犯罪构成事实牵涉期货交易者。 三、信息厂商或期货商违背交易信息使用契约者。 四、散布不 雇人员。 二、主管机关及本公司职雇员。 三、就检举案件有侦查、追诉、审理犯罪职务之公务员提出检举者。 四、与期货商及其负责人或受雇人员间，因委托买卖 ...
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财务或投资服务的业务，并就该业务在指明司法管辖区受规管的人；或 (b)根据指明司法管辖区的法律受规管的银行； “有关合约”(relevantcontract)指中介人在经营构成以下受规管活动的任何业务时与其客户或代其客户在香港订立的合约─ (a)该中介人获发牌或获注册进行的任何受规管活动，而该合约是 ...
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。 三、对金融市场竞争程度及增进公共利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六条之事业结合行为，应经行政院公平交易委员会许可；其审查办法，由 并科新台币一亿元以下罚金。 金融控股公司负责人或职员二人以上共同实施前项犯罪行为者，得加重其刑至二分之一。 第一项之未遂犯罚之。 第58条 ...
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