条有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：(一)擅自对客户账户进行操作的；(二)泄露客户资料和交易信息的；(三)对投资风险和投资收益进行虚假陈述 调查或查处内容严重失实的；(七)发现监察工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密等问题不及时进行纠正和处理的；(八)对上一级监察部门要求查处的案件 ...
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合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资 经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人 管理计划份额净值； (十二)进行资产管理计划会计核算； (十三)保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外； (十 ...
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）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现 发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现 发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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资产管理计划份额净值； (十二)进行资产管理计划会计核算； (十三)保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外； (十四 的，资产管理人应当于每次开放期结束或违约退出申请确认后5个工作日内将客户资料表报中国证监会备案 第四十三条订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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义务。第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司、代理推广机构的了解客户工作进行自律管理和指导。 第二章 资产管理产品、服务提供的适用性 第六条 资产管理 的客户资料保密，除非法律法规另有规定，或国家有关部门另有要求，不得泄露客户资料。 第四章 附则 第十七条 本规则由协会负责解释。第十八条 本 ...
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输入密码；广发证券环市中营业部还允许客户查询密码。这在客观上为泄露客户资料、内外勾结作案提供了可乘之机。(四)对客户保证金的安全防范措施不力。只有不到 没有一家机构对股份转托管设置密码，只要持有股东帐户卡、身份证，就可以将客户股份转移到其他营业部。即使营业部在保证金提取方面设置了重重关卡，但由于转托管 ...
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风险管理政策和风险控制措施。（三）保密原则。保险机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。第四条 本指引适用于人身保险公司和财产 、变更受益人等操作，洗钱风险极低，可不开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作，但仍应开展客户资料和交易记录保存等其他反洗钱工作。第二十五条 对于投保 ...
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电话录音内容负有保密义务，不得用于其他商业用途。投保人与保险公司发生合同纠纷时，可以要求保险公司提供录音资料，在规定的录音保存期限内，保险公司不得拒绝。（三）保险公司应规范保单送达工作，防止在保单送达过程中泄露客户资料，必要时应与保单送达机构和快递人员签订客户资料保密协议。八、 ...
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，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及有关规定提交申请材料外，还应当提交以下文件（一份 不同客户或不同投资组合。2. 除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。3. 中国证监会禁止的其他行为。（四）投资比例限制1. 单只基金、集合计划持有同 ...
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