资金账户的明细数据进行变更。第三十三条客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券 按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。第四十一条证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日 ...
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结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。第三十五条 非结算会员的 与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的 ...
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、被依法责令关闭等原因丧失法人资格，清算组、债权债务承继人或原股东通过现场办理的方式向本公司申请查询时，应当提供以下申请材料： （一）股份查询 与商业注册登记文件具有同等法律效力的文件、董事会或者执行董事授权委托书，授权人有权授权的证明文件，授权人有效身份证明文件复印件，经办人有效身份证明文件及复印件 ...
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页的需加盖骑缝章)及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、沪深A股账户号码、有效身份证明文件号码、持有人类别、通讯地址、持有股份数量，质押、 申请材料：(一) 股份过户登记申请；(二) 关于股份回购的股东大会决议及信息披露公告；(三) 回购对象明细清单(加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章)及电子数据， ...
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情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十 结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。第三十五条非结算会员的 ...
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0208 对方销售人基金账号非法 0209 受理日期已变为下一个工作日 0210 对方基金账号非法 0211 过户代理地点代码非法 0212 股东账户代码非法 0213 指定券商席位号非法 0214 预约赎回日期非法 0215 网点号非法 0216 折扣率非法 0217 有效天数非法 0218 原 ...
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、包括政府债券、金融债券、公司债券及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签章样式之印鉴卡。 四 账户内接受证券商及期货商退还之手续费金额。 第46条 客户查询其全权委托投资账户之资产交易情形、委托投资资产库存数量、金额及证券相关商品未冲销部位，应 ...
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主要股东的高管人员及员工谈话等方法，调查主要股东是否存在影响发行人正常经营管理、侵害发行人及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。第十五条 员工情况 管人员尤其是每名董事投入发行人业务的时间，分析高管人员是否有足够时间和精力勤勉尽责地管理公司。分别与董事长、总经理、财务负责人和董事会秘书（包括但不 ...
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，款项收付时间及应收或应付金额等事项。 二、款项收付指示函经受任人有权人员签名或盖章后，应以正本指示保管机构凭以办理保证金与权利金收付及结算 交易对象退还之手续费金额。 第39条 受任人接受委任人以书面或其它约定方式查询其全权委托交易账户之期货交易情形、未冲销部位、委托交易资金余额及其它有关事项时，应 ...
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资金账户的明细数据进行变更。第三十四条客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的 按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。第四十二条证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日 ...
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