控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十四条 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具文件不符合要求，擅自改动已提交文件的，或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对 ...
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机构投资者（QFII）：为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下： 一、首次公开发行 的因素。 十六、中国证监会依法对保荐机构、其他中介机构以及询价对象的行为进行监管。对违反相关法律法规和规章的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其 ...
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机构投资者（QFII）：为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下：一、首次公开发行 的因素。十六、中国证监会依法对保荐机构、其他中介机构以及询价对象的行为进行监管。对违反相关法律法规和规章的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关 ...
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三、律师应当严格履行法定职责，对发行人股票发行、上市的合法性及对发行、上市有重大影响的法律问题发表法律意见，保证法律意见书的真实性、准确性和完整性。四、律师应当 ，应说明合作方式及是否已订立相关的合同、协议及取得有关部门的批准；（三）如发行人是增资发行的，需说明前次募集资金的使用是否与原募集计划一致。 ...
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发行股票试行询价制度若干问题的通知》(证监发行字[2004]162号，下称《通知》)，现将对询价对象范围、条件和行为等的监管要求明确如下：一、询价对象 保荐机构和承销商不得参与本次公开发行股票的询价和配售。(六)询价对象参与询价并获配证券后，其累计持有量达到相关法律、法规要求披露的数量时，应依法履行 ...
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取得证监会发行核准批文后，先向本所申请其股票发行的，本所将先予安排；但如果发行方案与原先商本所的发行方案不一致的，发行人、主承销商须与本所充分协商， 需要上网披露的文件，公司须按证监会规定和本所要求，将电子文件与相关书面材料及时送交本所。 七、主承销商和上市推荐人须指派专人向本所上市部报送新股、配股和 ...
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取得证监会发行核准批文后，先向本所申请其股票发行的，本所将先予安排；但如果发行方案与原先商本所的发行方案不一致的，发行人、主承销商须与本所充分协商 其他需要上网披露的文件，公司须按证监会规定和本所要求，将电子文件与相关书面材料及时送交本所。七、主承销商和上市推荐人须指派专人向本所上市部报送新股、配股和 ...
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间隔专项复核报告出具日至少一个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。3、应当按照财政部《企业会计准则》、《企业会计制度》及其他有关 发行监管部、股票发行审核委员会履行核准工作职责时使用。执行专项复核的会计师事务所应根据其履行的程序、出具的复核结论承担相应的法律责任。 附：具备执行首次 ...
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规定，编制并及时披露涉及新股、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券发行的相关公告。5.2.3 发行完成后，上市公司可以向本所申请新股、可转换 三） 函询控股股东及其实际控制人的相关文件（如有）；（四） 有助于说明问题实质的其他文件。11.5.3 上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容 ...
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证券交易所管理办法》等相关法律、法规、规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2 在上海证券交易所(以下简称'本所')上市的股票及其衍生品种，适用 其他文件。5.2.2 上市公司应当按照中国证监会有关规定，编制并披露涉及新股发行的相关公告。5.2.3 上市公司新股发行完成后，可以向本所申请新股 ...
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