事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业(以下简称投信事业或公司)内部健全管理， 、基金之业务执行 (一)业务执行应依法令规定 1.公司基金管理业务之相关执行程序及其事项，悉应遵守各证券投资信托基金受益凭证发行计划、证券投资信托契约 ...
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1条 本准则依证券交易法第三十条第二项规定订定之。 第2条 公开说明书编制之基本原则如下： 一、公开说明书所记载之内容，必须详实明确，文字叙述应简明易懂，不得 年度及截至公开说明书刊印日止已判决确定或目前尚在系属中之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对公司股东权益或证券价格有重大影响者。揭露资料同本 ...
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募集地区之法令规定编制公开说明书，不适用本准则。 第3条 公开说明书编制之基本原则如下： 一、公开说明书所记载之内容，应详实明确，文字叙述应简明 项目及其计算、缴纳方式。 四、受益人会议有关事宜： (一)召集事由。 (二)召集程序。 (三)决议方式。 第19条 基金之信息揭露应记载下列事项： 一、依法 ...
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之辅导功能，乃依据本公司审查有价证券上市作业程序第三项之规定，特制定本评估查核程序。 二、本查核程序系一般性之原则规定，各证券承销商得依个案实际需要 无涉及违反著作权专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 八、依据「有价证券上市审查准则 ...
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、所召集之会议是否有效运作、重大决策之制定或改变是否设想周全、提议审议之程序是否合理。 八、督促公司之负责人、董监事及持股十％以上之股东确实参加证券 相关法令，致使有违诚信原则或影响职务之行使。 (三)是否有无涉及违反著作权、专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五) ...
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零一条准用第十七条第二项规定订定之。 第2条 公开说明书编制之基本原则如下： 一、公开说明书所记载之内容，必须详实明确，文字叙述应简明易懂，不得 条 受益人会议或持有人会议应记载下列事项： 一、召集人。 二、召集事由。 三、召集程序。 四、决议方式。 五、其它本会规定应记载事项。 第16条 有关法规应 ...
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规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则 信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金管理办法及帐务 ...
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规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形， 投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务 ...
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规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形， 投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务 ...
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正式开发：包含条款及计算说明书之研拟。 三、送审准备。 前项保险商品设计程序应报请交通部核转财政部备查，修改时亦同。 第6条 中华邮政公司进行保险 ，有下列情形之一者，得向中华邮政公司申请登记为业务员： 一、经简易人寿基本教育训练，并通过业务员资格测验者。 二、已通过人寿保险同业公会所举办之寿险业务员 ...
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