保护投资者权益。同时，我部和风险处置办公室联合向各证券公司下发了《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》(机构部部函[2006]184号)。为保证资金 结算资金，从而影响投资者的正常申购。 三、各证监局在日常监管中应密切关注辖区内证券公司的承销业务情况，并将其作为非现场检查的重要内容。对证券 ...
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问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：一、开展集合资产管理 资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》 ...
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的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：一、开展集合资产管理业务 将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。（四）日常监管中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等活动的监督检查， ...
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境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年 充分理由认为更换托管人更符合其利益的；（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在原 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知 委托等其它委托方式；(三)提供合法的信息咨询服务；(四)证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户 ...
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各证券监管办公厅、办事处、特派员办事处，各证券公司：为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监 等其它委托方式；（三）提供合法的信息咨询服务；（四）证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：（一）为客户直接办理开户；（二）为 ...
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存在的历史遗留问题及解剖决情况；公司内控制度建设的有关情况。(三)拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件(公司 自动失效，半年内不得重新申请。 四、监督管理在证券服务部监管工作，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：(一)要求 ...
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基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：一、关于基金投资运作 自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。 (四)管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员 ...
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基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：一、关于基金投资运作 的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员 ...
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监管部门（含境外）重大处罚，会对人民币合格投资者投资运作造成重大影响或相关业务资格被暂停或取消的，主报告人应当及时向中国人民银行和国家外汇管理局报告 之日起实施，《中国人民银行国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知》（银发〔2016〕227号）同时废止。其他相关规定与 ...
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