施行。二○○九年五月二十六日证券公司分类监管规定第一章 总则第一条 为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》 机构申请的,每次扣2.5分;（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的,每次扣3 ...
//www.110.com/fagui/law_358992.html-了解详情
公告 〔2010〕17 号 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一○年五月十四日 附件1： 文化建设融入经营管理全过程2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患3、动态风险监控 3.01 风控组织 ...
//www.110.com/fagui/law_369493.html-了解详情
管理委员会公告 〔2010〕17 号 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一○年五月十四日 附件1：关于修改《 行政处罚措施的，每次扣6分；（九）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入，每次扣7分；（十） ...
//www.110.com/fagui/law_369494.html-了解详情
负责评审等事宜。评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、 资本之后的部分。第五十一条本规定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期货公司分类监管规定（试行）》（证监会公告〔2009〕 ...
//www.110.com/fagui/law_379278.html-了解详情
）》，自2009年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二〇〇九年八月十七日期货公司分类监管规定（试行）第一章 总则第一条 为有效实施对期货 等事宜。评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、 ...
//www.110.com/fagui/law_361410.html-了解详情
之后的部分。第五十一条本规定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期货公司分类监管规定（试行）》（证监会公告〔2009 并有效执行 5.02 信息系统安全稳定运行 5.03 应急处理机制健全有效 5.04 按规定及时准确报送信息系统情况 6.信息公示 6.01 信息公示制度健全且有效执行 6. ...
//www.110.com/fagui/law_379285.html-了解详情
年9月1日起施行 中国证券监督管理委员 二〇〇九年八月十七日 期货公司分类监管规定(试行) 第一章 总则 第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置 人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3.02公司“三会”制度健全并有效履行职责 3.03董事、监事、高级管理人员任职情况符合 ...
//www.110.com/fagui/law_360231.html-了解详情
股东及其实际控制人、相关中介机构等相关机构或人员的失信行为按照中国证监会诚信监督管理相关规定记入资本市场诚信档案数据库，通过全国信用信息共享平台与其他政府机构共享信息。第四十条证券公司未遵守本规定进行股权管理的，中国证监会可以调整该证券公司分类监管评价类别。第五章附则第四十一条本规定 ...
//www.110.com/fagui/law_398905.html-了解详情
基础上确定相应的风险调整比例和风险准备计算比例。第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的 指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析，合理确定 ...
//www.110.com/fagui/law_313294.html-了解详情
基础上确定相应的风险调整比例和风险准备计算比例。第四条 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司 指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析，合理确定 ...
//www.110.com/fagui/law_163634.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务