出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上 材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第七条证监会派出机构应当自收到本办法第六条规定 ...
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及完整性负责并承担相应的法律责任。债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。有效送达的 ，结算参与人也可以申报提交其他担保品。第四十八条 融资方结算参与人申报提交的质押券属于客户所有的，融资方结算参与人必须保证客户同意将该等债券作为质押 ...
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的证券公司应当按照本规定实施合规管理。本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险 行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的 ...
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的真实性负责并承担相应的法律责任。债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。有效送达 他相关事宜。 第十条企业债券发行人应当在刊登债券上市公告书五个交易日前向本公司申请办理企业债券初始登记。 第十一条债券发行人申请办理企业债券初始登记， ...
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公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月 的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事和高管人员进行监管谈话：(一)证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；(二) ...
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持有数量等信息。因上述信息申报不实而产生的法律责任，由我公司自行承担。我公司将按照深圳证券交易所与贵公司《关于深圳市场无明细债券按 自动撤单含义表里对自动撤单原因代号（字段hbcdyy ）为“03”、“04”的栏目增加如下补充说明（见下表红色字体部分）： hbcdyy hbdfgd 具体含义 变更说明 ...
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发行人的申请，向其提供“xx 证券公司客户信用交易担保证券账户”对应投资者的信用证券账户明细数据。投资者信用证券账户明细数据不具有法律上的证券持有登记效力。第十九 通过证券公司的资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证资金交收账户内有足额资金。第二十四条本公司按照《中国证券登记结算有限责任公司 ...
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发行人的申请，向其提供“xx 证券公司客户信用交易担保证券账户”对应投资者的信用证券账户明细数据。投资者信用证券账户明细数据不具有法律上的证券持有登记效力。第十九 通过证券公司的资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证资金交收账户内有足额资金。第二十四条本公司按照《中国证券登记结算有限责任公司 ...
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人选； 7、被撤销任职资格； 8、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理； 9、 任职。 4、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。 5、依法追究相关人员的法律责任。 十、证券公司董事长、总经理均不能履行职务 ...
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合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制 犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第五章 附则 第五十四条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。第五十五条 本细则自2008 ...
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