及执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件:不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单一、上海市上海中智富投咨询有限公司及以下4名个人陆正阳、袁红波、茅有为、姚 名个人柯松平、冯博、苏宇春、鲁俊海、易军四、四川省成都道博投资咨询有限公司及以下5名个人焦寅、谭翔、张丽君、屈小民、陈弋五、 ...
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(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐;证券投资咨询(含财务顾问);中国证监会批准的其他业务。中信建投证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家 中,要细致稳妥地做好衔接工作,及时向我会申领中信建投证券有限责任公司证券营业部的《证券经营机构营业许可证》。上述相关工作应在本批复下发之日 ...
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:一、同意北京和讯信息科技有限公司、上海中智富投投资研究有限公司、广东金手指投资顾问有限公司3家咨询机构通过2000年度证券投资咨询从业资格的年检; 二、同意孙小凡等22人 、孙卫党、张明星、李津文、周晓红、裴三中二、上海市上海中智富投投资研究有限公司及以下8名个人:陆正阳王艳、袁洪波、周群、茅有为、 ...
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的承销(含主承销)和上市推荐;客户资产管理;证券投资咨询(含财务顾问);中国证监会批准的其他业务。中国建银投资证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家 要细致稳妥地做好衔接工作,及时向我会申领中国建银投资证券有限责任公司证券营业部的《证券经营机构营业许可证》。上述相关工作应在本批复下发之日起 ...
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或参股其他证券公司;(二)发起设立或参股证券投资基金管理公司;(三)发起设立或参股证券投资咨询类机构;(四)发起设立或参股期货公司;(五)发起设立或 规定。证券公司董事会决议违反法律、法规和公司章程的,或对证券公司造成损失的,投赞成票的董事应承担直接责任;对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投 ...
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,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。注释:公司应当与证券登记机构签订股份保管协议,定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更(包括股权的 进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议,可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选 ...
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独立财务顾问报告; (二) 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三) 向董事会提请召开临时股东大会; (四) 提议召开董事会; (五) 独立聘请外部审计机构和咨询机构; (六) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应取得全体独立董事的二分之一以上同意。 3.4.3独立董事 ...
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人违规占用上市公司资金的,在其行为未纠正前,中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项。(三)上市公司的高级管理人员应当根据公司和全体股东的 的要求,赋予了独立董事在关联交易、聘用和解聘会计师事务所、独立聘请审计机构和咨询机构方面的特别职权,要求上市公司保障独立董事的工作条件,强调独立董事应当 ...
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公司:为了规范中小企业板块上市公司董事行为,提高公司治理水平,我所制定了《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》,自印发之日起执行。特此通知附件: 做的其他工作,如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等。第三十七条独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其 ...
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.认股权证的发行4.认股权证的交易5.认股权证的价值(1)内在价值(2)投权价值三、优先认股权*1.优先认股权的意义2.优先认股权与认股权证的 .证券投资咨询公司的性质和特点2.证券投资咨询公司的种类3.证券投资咨询公司的业务范围三、其他证券服务机构1.信用评级机构2.会计师事务所3.资产评估机构4. ...
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