流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短 的资格：(一)媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；(二)董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的 ...
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材料 (二)新设机构应报送： 2B-1申请设立证券投资咨询机构的报告 2B-2设立可行性报告 2B-3设立方案 2B-4设立负责人名单及其简历 2B-5出资人或者发起人协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资 ...
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２Ｂ－１申请设立证券投资咨询机构的报告２Ｂ－２设立可行性报告２Ｂ－３设立方案２Ｂ－４设立负责人名单及其简历２Ｂ－５出资人或者发起人协议２Ｂ－６股东 －１６由注册会计师提供的验资报告２Ｂ－１７企业法人营业执照（复印件）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在本 ...
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等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他 业务；3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项 ...
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的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式；除客户维护费外，不得就销售费用 起草过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。我会于 ...
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经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备下列 、赎回，并可按相关协议的约定，依法追偿有关损失。 第八章 附 则 第九十三条 本办法自 年 月 日起施行。《中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管 ...
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业务运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格， 、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短 ...
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影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九)项和 可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。第七章 附 则第六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售 ...
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管理机构的拨备覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则进行计算。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。(四)《办法》第七条第二款 ，重点是对实际控制人或最终权益持有人的确认；4、对出资转让或者出资认购协议合法性、有效性和全面性的意见；5、对基金管理公司章程修正案合法性、有效性的意见 ...
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经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的 的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。证券公司 ...
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