有需求的客户。 十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示(电视栏目中应不 并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。 十五、会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉。对于收到 ...
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贯彻执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和《 ；（五）如果在接受服务中产生不满或者发生纠纷，可按照合同约定解决纠纷。9、发生纠纷如何处理？答：根据会员制证券投资咨询服务合同，一方面是会员支付会员费 ...
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给有需求的客户。十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中应 ，并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。十五、会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉。对于收到的 ...
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证券公司、期货经济公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷；3．基金发起人、基金管理公司、基金托管机构之间因基金发行、 的监督。中国仲裁协会成立前，由国务院法制办公室会同中国证监会对全国证券、期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律帮助和专业指导，中国证监会派出机构对所监管区域内 ...
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以下简称会员制业务）。会员制业务是指证券投资咨询机构通过公众媒体进行投资分析，向投资者推介咨询服务,招揽会员收取会员费的证券投资咨询业务。近来,会员制业务发展迅速， 、期限等；明确纠纷解决机制、违约责任及合同解除条件。在合同签订之前，不得以任何形式收取或预收取咨询费用。5、证券投资咨询机构应制订相应的 ...
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道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。（二） 隔离墙等制度，防止利益冲突。第七十八条证券公司应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时妥善处理客户 ...
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经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备 、招募说明书等基金销售文件。 第七十五条 基金销售机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金销售 ...
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高管人员和员工谈话，咨询中介机构，查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录 定期存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况。对于在证券营业部开立的证券投资账户，还应核查发行人是否及时完整地核算了证券 ...
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仲裁院（中心）的需要提供证券期货行业专业咨询意见。四、关于证券期货仲裁院（中心）的仲裁范围证券期货合同纠纷和其他财产权益纠纷符合《仲裁法》规定的，可依法适用仲裁方式解决。证券期货合同纠纷和其他财产权益纠纷具体包括以下方面：（一）证券基金期货经营机构、证券基金期货服务机构、私募投资基金管理人和托管机构 ...
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中出现的可以作为新的第三级民事案由或者应当规定为第四级民事案由的纠纷类型，可以及时报告最高人民法院。最高人民法院将定期收集、整理、筛选，及时细化 （1）证券代销合同纠纷（2）证券包销合同纠纷277、证券投资咨询纠纷278、证券资信评级服务合同纠纷279、证券回购合同纠纷280、证券上市合同纠纷281、 ...
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