掌握两法的基本原则和有关具体要求。为推动中央企业学习两法，国资委将组织中央企业的有关负责同志进行专门培训。(二)采取多种形式宣传《公司法》、《证券法》 规定，大力推进中央企业公司制改革。中央企业大多是依照《全民所有制工业企业法》设立的，其组织机构和运营方式仍然以该法及其相关法律法规为依据，这种现状已经 ...
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：第一章为'总则'，本章对立法依据、立法宗旨、适用范围、证券登记结算机构的性质、证券登记结算业务的基本原则等进行了规定。第二章为'证券登记结算机构'，本章对证券登记结算机构 收的流程、期限等内容(第四十八条至第五十一条)。本章主要依据是《证券法》第一百一十二条和第一百六十七条。第七章为'风险防范和交收 ...
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发行价格；（四）历次送配情况。第四章信息披露的基本原则４．１上市公司应当履行以下信息披露的基本义务：（一）及时披露所有对上市公司股票价格能产生重大 财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？ ...
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发行价格；（四）历次送配情况。 第四章信息披露的基本原则 ４．１上市公司应当履行以下信息披露的基本义务：（一）及时披露所有对上市公司股票价格可能产生 财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚 ...
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公司高级管理人员行为，强化上市公司高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。关联法规：全国 。四、培训内容1、规范运作模块(1) 公司治理的基本原则及运作法律框架；(2) 上市公司董事、监事的权利、义务和法律责任；(3) 上市公司信息披露规范 ...
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上市公司高级管理人员行为，强化上市公司高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。关联法规：全国人大法律 考试合格后，由证监会各派出机构颁发合格证书。四、培训内容1、规范运作模块（1）公司治理的基本原则及运作法律框架；（2）上市公司董事、监事的 ...
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取得了一致意见，现纪要如下：一、关于案件审理的基本原则会议认为，当前债券市场风险形势总体稳定。债券市场风险的有序释放和平稳化解，是防范和化解金融风险 会议认为，对于债券欺诈发行、虚假陈述案件的审理，要按照证券法的规定，严格落实债券承销机构和债券服务机构保护投资者利益的核查把关责任，将责任承担与过错程度 ...
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做法并不科学。证监会将在行政处罚工作过程中不断积累经验，更好地体现过罚相当、公正、公平的基本原则。建议7：建议区分直接责任人（或主要责任人）的 遗漏涉及重大事件或构成重大影响时才认定为“信息披露违法违规行为”。反馈意见：《证券法》等相关法律、行政法规、证监会规章和证券交易所规则等规定信息披露必须真实、 ...
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《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所章程》 控制人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、 ...
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测试的人员：根据2006年1月1日实施的《证券法》、《公司法》及证监会相关部门的要求，我们对《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》进行了修订， 《证券公司内部控制指引》掌握证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司独立运作的 ...
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