完毕；3、最近一年未发生重大违法违规行为。（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对 的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。（四）违规营业网点所在地证监 ...
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的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式 方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行 ...
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报告内容与格式准则（2008年修订）第一章 总则第一条为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《公司法》、《证券法》等 职能部门、境内外分公司、境内外专业子公司等。第五十二条公司应概要披露其证券营业部、证券服务部的数量和分布情况等。第五十三条公司应采用数据列表方式， ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：根据《 月30日证监基金字[2004]72号22关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证监发(2001)150号2001年11 ...
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本规定。第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。第三条 证券 资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；（四）具备与拟设立分公司 ...
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完毕；3、最近一年未发生重大违法违规行为。（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对 的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。（四）违规营业网点所在地证监 ...
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条证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。第二十九条证券 充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十六条证券公司应当加强业务人员的从业资格 ...
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证券公司、各有关会计师事务所：一、为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，结合近年各项政策法规和市场环境 部门、境内外分公司、境内外专业子公司等。第六十九条公司应概要披露其证券营业部、证券服务部和技术服务站点的数量和分布情况等。第七十条公司应采用数据 ...
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的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式 方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行 ...
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行为的监管（１）定期报告制度（２）财务保证制度（３）行为规范与行为禁止制度（４）证券自营业务的监管（５）证券经营机构的自律制度３．我国对证券经营机构的 的设备管理一、营业场地管理二、电脑管理三、通讯设备管理四、其他设备管理第三节证券营业部的人员管理一、员工的要求与聘用二、经理人员的选择三、员工的培训第 ...
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