其他专业金融机构直接或者间接持有保险公司股份超过10％，不得担任该保险公司股票资产托管人。保险公司直接或者间接持有商业银行或者其他专业金融机构股份超过10％， 活动进行监督管理。第二十四条 保险公司与托管人签订托管协议、变更或者终止资产托管协议，应当自托管协议签订、变更或者终止生效之日起5日内向中国保 ...
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协议的形式，在不改变或暂不改变企业原产权归属的条件下，将企业的全部或部分资产委托给受托人管理、处置的行为。委托人与受托人之间形成委托代理关系。第三条本 方式；（六）相关法律责任；（七）其他事项。第四章托管资产处置第十四条托管资产处置由受托人按照《托管协议》的约定依法组织实施。第十五条托管企业全部资产的 ...
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公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会 地保护委托人的合法权益的诚意。(四)集合资产管理计划的资产托管协议应当清晰界定托管人和管理人在集合资产管理计划资产保管、资金归集和划转、会计核算责任、 ...
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第四节基金管理人对基金托管人的业务核查第十四条订明基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的 和程序。（三）基金估值出现差错时的处理程序，以及托管协议当事人相关责任的界定。（四）基金资产净值、基金份额净值的计算、复核的时间和程序。（五 ...
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须及时向中国证监会报告，并通报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。证券业协会应当根据 委托人的合法权益的诚意。（四）集合资产管理计划的资产托管协议应当清晰界定托管人和管理人在集合资产管理计划资产保管、资金归集和划转、会计核算责任、 ...
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和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突 （一）申请书；（二）计划说明书；（三）集合资产管理合同文本；（四）资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；（五）推广方案、推广代理 ...
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资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。第二章 备案程序第十条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所 提交下列材料：（一）备案报告；（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书； （三）资产托管协议；（四）合规总监的合规审查意见； ...
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应当向中国证监会提交下列材料：(一)备案报告或者申请书；(二)集合资产管理计划说明书；(三)集合资产管理合同的拟定文本；(四)资产托管协议；(五)推广方案及推广代理 申请；已经受理的，暂缓进行审核。第五十八条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制客户 ...
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资产管理活动进行监督管理。第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（三）资产托管协议； （四）合规总监的合规审查意见；（五）中国证监会要求提交的其他材料。第三 ...
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实施意见的通知 》(国办发(2005)60号)、国务院国资委《中央企业账销案存资产管理工作规则》(国资评价(2005)13号)等法规和政策规定，结合我市实际，制定 、租赁和转让三种形式。国投公司委托改制企业托管的，主要是非经营性资产，由国投公司与改制企业签订托管协议并报市国资委核准，改制企业应单独建帐 ...
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