0一0年一月七日 附件：上海银行业金融机构监管统计考核办法 一、总则第一条为依法规范和强化银行业监管统计工作，不断提高监管统计工作的质量和水平，在 、数量和质量。常规统计分析主要反映月度、季度和年度银行业金融机构的经营状况及主要风险状况，相关的应对措施和建议；专题分析报告主要针对国民经济运行和 ...
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内部管理制度。银行业金融机构应全面对标监管制度，排查内部管理制度的空白和漏洞，逐项增补完善，及时将各类监管要求转化为公司治理、业务经营和风险控制的 监管。各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段，强化对股东行为的持续监管。规范银行业金融机构股权转让行为，将通过一二级市场、境内外市场开展 ...
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遵守《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等相关规定，规范关联交易行为，控制关联交易风险。对导致银行业金融机构违反审慎经营规则的股东（社员）， 存款人或其他客户合法权益，或者有违法经营、经营管理不善而可能严重危害金融秩序、损害公众利益等情形的银行业金融机构，银行业监督管理机构应当依法及时采取相应的 ...
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信托受托机构资格的信托公司发行资产支持证券，应与符合规定条件的银行业金融机构联合向银监会提出申请，由银监会受理、审查并决定。银监会自受理之日起3个月 机构董事和高级管理人员：（一）有故意或重大过失犯罪记录；（二）担任或曾任因违法经营或经营管理不善而被接管、撤销、合并、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事 ...
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。二00六年一月十二日 第一章总则第一条为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构对外资金融机构的行政许可行为，明确行政许可事项、条件、操作流程 ；（四）经营状况良好，无重大违法违规记录；（五）具有有效的反洗钱措施；（六）银监会规定的其他条件。在中国境内注册的外资金融机构设立代表机构 ...
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次主席会议通过。现予公布，自2005年12月1日起施行。主席刘明康二○○五年十一月七日第一章总则第一条为规范信贷资产证券化试点工作，促进金融 第七条银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备以下条件：(一)具有良好的社会信誉和经营业绩，最近三年内没有重大违法、 ...
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业务监管。各级监管部门要督促银行业金融机构建立健全农村小额贷款制度和办法，进一步加强对农村小额贷款业务的指导和检查，严肃查处违法违规经营行为。加强和改进农村 要据此认真开展支农服务评价工作，引导辖内银行业金融机构逐步完善农村小额贷款制度，规范开展业务，进一步提高“三农”金融服务水平。请各银监局将本指导 ...
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规章制度与业务流程，具备相应的工作能力，公平、友善对待金融消费者。五、银行业金融机构应当加强营业网点现场投诉处理能力建设，规范营业网点现场投诉处理程序， 识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。十四、银行业金融机构应当加强员工维护金融消费者合法权益的教育培训工作，切实提高服务意识 ...
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规章制度与业务流程，具备相应的工作能力，公平、友善对待金融消费者。五、银行业金融机构应当加强营业网点现场投诉处理能力建设，规范营业网点现场投诉处理程序， 识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。十四、银行业金融机构应当加强员工维护金融消费者合法权益的教育培训工作，切实提高服务意识 ...
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中国保险监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和个人在金融机构账户有关问题的通知（保监发〔2011〕21号）各 。为进一步落实上述规定，规范保险监督管理机构查询保险机构以及与涉嫌违法事项有关的单位和个人（以下简称“相关单位和个人”）在金融机构的账户工作，经保 ...
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